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公司風險識別與評估規(guī)范

		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年12月17日
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作業(yè)風險防范和辨識手冊
生產(chǎn)部分

吉林省吉能電力集團有限公司兩江水力發(fā)電公司

編審委員會

主  任：鄭錫恩
副主任：崔連慶  梁龍澤
編  委：劉建軍  武廣輝  孫立剛   楊  應(yīng)

序

國家電網(wǎng)公司建設(shè)世界一流電網(wǎng)、國際一流企業(yè)的目標為公司發(fā)展帶來了新的機遇，對公司安全管理提出了更高要求，公司通過發(fā)展戰(zhàn)略取得了顯著成績，但發(fā)生重特大安全事故的風險始終存在，安全管理依然存在薄弱環(huán)節(jié)，與國內(nèi)先進水平和為公司快速發(fā)展提供堅強支撐的要求還存在較大差距，亟待進一步鞏固安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。
公司通過借鑒和吸取現(xiàn)代風險理論結(jié)合水電站生產(chǎn)運行的特點，系統(tǒng)研究了風險管理在水電站生產(chǎn)運行安全管理中的應(yīng)用，編制了《水電站安全風險辨識與評估規(guī)范（生產(chǎn)部分）》，本評估規(guī)范在水電站日常的運行和檢修工作基礎(chǔ)上，圍繞著人、機、料、法、環(huán)各環(huán)節(jié)綜合梳理、統(tǒng)計、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發(fā)生的風險種類，提出應(yīng)對風險的措施和要求，有利于增強各級人員的安全風險意識。本評估規(guī)范所明確的評估方法，符合公司水電站安全管理發(fā)展方向，符合公司標準一體化要求，希望公司全員都能夠認真學習，長期堅持應(yīng)用，努力實現(xiàn)公司構(gòu)建全員主動參與的安全風險管控體系。相信通過它的推廣應(yīng)用，對于公司建立和完善安全風險管理體系，實現(xiàn)安全管理“可控、能控、在控”，為公司快速發(fā)展提供堅強的支撐，具有重要的指導意義。

目  錄

一、 編寫說明	1
1. 前言	1
2. 編制過程	1
2.1. 總體思路	1
2.2. 編制依據(jù)	1
2.3. 編制過程	2
3. 主要內(nèi)容和特點	2
3.1. 基本內(nèi)容	2
3.1.1. 管控手冊	2
3.1.1.1. 評估要點	2
3.1.1.2. 風險要素	2
3.1.1.3. 風險類型	2
3.1.2. 辨識手冊	3
3.2. 特點	3
4. 手冊的應(yīng)用	3
二、 安全風險評估規(guī)范	4
5. 人員	4
5.1. 管理人員	4
5.2. 作業(yè)人員	6
5.3. 特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護人員等）	8
5.4. 綜合協(xié)調(diào)人員（包括工作負責人、工作票許可人、工作票簽發(fā)人、專職監(jiān)護人員）	9
6. 作業(yè)器具	10
6.1. 通識	10
6.2. 安全工器具	11
6.2.1. 電氣安全工器具	11
6.2.1.1. 攜帶型接地線	11
6.2.1.2. 絕緣手套、絕緣桿、絕緣靴、絕緣墊	13
6.2.1.3. 驗電器	13
6.2.2. 高空作業(yè)工器具	14
6.2.2.1. 高空作業(yè)防護工具	14
6.2.2.2. 安全網(wǎng)	15
6.2.2.3. 移動式梯子	16
6.2.2.4. 腳手架	17
6.2.2.5. 升降臺	19
6.3. 電動和氣動工具	20
6.3.1. 電動工具	20
6.3.2. 移動式電動器具	21
6.3.3. 低壓臨時電源箱（盤	22
6.3.4. 氣動工具	22
6.4. 起重機具	22
6.4.1. 、門機	23
6.4.2. 電動葫蘆	25
6.4.3. 手動起重工具	26
6.4.4. 電梯	28
6.5. 焊割器具	28
6.5.1. 電焊器具	28
6.5.2. 氣焊和氣割器具	30
6.6. 特種交通工具	31
6.7. 儀器及試驗設(shè)備	32
6.7.1. 電電子儀器設(shè)備子儀器設(shè)備	32
6.7.2. 計量及儀表	33
6.8. 常用工具	33
6.8.1. 榔頭、螺絲刀、扳手	33
6.8.2. 電筆、萬用表	33
7. 物資	34
7.1. 通識	34
7.2. 耗材	34
7.3. 建筑材料	35
7.4. 易燃易爆物	35
7.5. 化學品	36
7.6. 備品備件	37
7.7. 廢棄物	37
8. 作業(yè)環(huán)境	38
8.1. 通識	38
8.2. 帶電區(qū)域	40
8.2.1. 開關(guān)站及GIS區(qū)域	40
8.2.2. 變壓器室	43
8.2.3. 中低壓配電室	46
8.2.4. 電氣二次及自動化屏柜區(qū)域	47
8.3. 壓力設(shè)備區(qū)	49
8.4. 受限區(qū)域	50
8.5. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域	53
8.6. 發(fā)電機、水輪機區(qū)域	54
8.7. 水工廊道區(qū)域	56
8.8. 高空作業(yè)區(qū)域	57
8.9. 戶外作業(yè)區(qū)域	58
8.10. 油庫	59
8.11. 危險品倉庫	61
8.12. 物資倉庫	63
8.13. 機電設(shè)備倉庫	64
9. 作業(yè)對象	65
9.1. 通識	65
9.2. 電氣一次設(shè)備	66
9.3. 電氣二次設(shè)備	66
9.4. 網(wǎng)絡(luò)、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通信設(shè)備	68
9.5. 機械設(shè)備	69
9.5.1. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備（檢修）	69
9.5.2. 旋轉(zhuǎn)設(shè)備（運行）	70
9.5.3. 帶壓設(shè)備	71
9.5.4. 通用機械設(shè)備	72
9.5.5. 起重設(shè)備	72
9.6. 構(gòu)建筑物	73
9.7. 水下設(shè)備	73
9.8. 高空設(shè)備	74
10. 管理	75
10.1. 綜合管理	75
10.1.1. 人員	75
10.1.2. 作業(yè)工器具	76
10.1.3. 物資	77
10.1.4. 生產(chǎn)環(huán)境	77
10.2. 作業(yè)組織	77
10.3. 規(guī)章制度	83
10.4. 其他	84
一、 
編寫說明
前言
本說明介紹了吉林省吉能電力集團有限兩江水力發(fā)電公司（簡稱公司）安全風險管控體系中《生產(chǎn)安全風險辨識與評估規(guī)范》（簡稱《評估規(guī)范》）的編寫過程、特點、使用方法，旨在幫助公司生產(chǎn)和管理人員了解和使用管控手冊，在評估規(guī)范的指導下，深化操作或作業(yè)可能存在風險的認知，規(guī)范現(xiàn)場風險的應(yīng)對，通過手冊的使用，有效防范各類安全事故風險，強化人員安全生產(chǎn)的意識和執(zhí)行力。
編制過程
總體思路
生產(chǎn)安全風險體系是以投運的電站生產(chǎn)安全為研究對象，整個體系按靜態(tài)風險和動態(tài)風險分兩部分：
-安全性評價查詢標準
-生產(chǎn)安全風險管控和辨識其中《安全性評價查詢標準》（簡稱《查詢標準》），是針對電站設(shè)備、設(shè)施本身存在通用的、普遍的、重大的問題和缺陷所進行的安全評價查詢標準，這些缺陷既可能是設(shè)計、制造、安裝和調(diào)試遺留的，也可能是設(shè)備和設(shè)施長期運行引發(fā)的故障和失效，查詢標準制定和使用旨在通過定期檢查和評價及針對性的整改，結(jié)合公司資產(chǎn)全壽命周期管理，逐步提高設(shè)備整體運行的安全水平。
生產(chǎn)安全風險管控和辨識由《評估規(guī)范》、《檢修作業(yè)安全風險辨識與防范手冊》（電氣、水機、水工）、《運行作業(yè)安全風險辨識與防范手冊》組成，是針對生產(chǎn)作業(yè)/操作過程的每一項工作按照人、機、物、環(huán)、作業(yè)對象及作業(yè)步驟，結(jié)合管理，綜合評價生產(chǎn)安全風險，提出應(yīng)對措施。
《評估規(guī)范》是生產(chǎn)安全風險管控體系中的一個配套工具，是在電站日常的運行和檢修工作基礎(chǔ)上，綜合梳理、統(tǒng)計、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在或發(fā)生的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發(fā)生的風險種類、提出應(yīng)對風險的措施和要求，為規(guī)范和統(tǒng)一各專業(yè)作業(yè)/操作辨識手冊的風險辨識和應(yīng)對措施的制定提供借鑒。
《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》著重研究作業(yè)/操作動態(tài)過程引發(fā)的風險，對每一個檢修項目或運行操作，分作業(yè)/操作前準備的風險評估以及作業(yè)/操作步驟的風險評估兩部分，風險辨識將按照“哪些人員、使用哪些作業(yè)器具和物資、在哪個作業(yè)區(qū)域、對哪些設(shè)備和設(shè)施進行作業(yè)/操作”作為風險辨識思考流程，全過程、全方位地分析和展現(xiàn)作業(yè)/操作前和作業(yè)/操作過程中風險以及防范各環(huán)節(jié)風險的應(yīng)對措施?！恫樵儤藴省?、《評估規(guī)范》、《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》四個文件構(gòu)成了已建電站生產(chǎn)安全風險管控體系，通過對電站周期性的靜態(tài)風險評價和整改、以及規(guī)范化的動態(tài)風險辨識，結(jié)合資產(chǎn)形成過程的全壽命周期管理，最大限度降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險。
公司的《查詢標準》已編寫完成，并逐步進行充實和完善。本文主要對《評估規(guī)范》、《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》的編制進行說明。
編制依據(jù)
本體系文件的編制主要依據(jù)已經(jīng)頒布的法律、法規(guī)、國際國內(nèi)標準、行業(yè)標準、企業(yè)要求進行，并參照了：
a國家電網(wǎng)電力安全工作規(guī)程（水電廠動力部分）
b安全風險管理工作基本規(guī)范---國網(wǎng)公司
c生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范---國網(wǎng)公司
 
d水電建筑工程質(zhì)量監(jiān)督大綱---電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站
e電力建設(shè)安全環(huán)境評價實施管理辦法---國網(wǎng)公司
f安全性評價查詢標準---國網(wǎng)公司
g電站檢修管理導則---國網(wǎng)公司
h電站運行管理導則---國網(wǎng)公司
i機組檢修標準項目費用定額表---國網(wǎng)公司
j《安全監(jiān)督體系》----國網(wǎng)公司
KNOSA五星管理系統(tǒng)
編制過程
2015年初，公司在分析安全現(xiàn)狀以及發(fā)展態(tài)勢，提出了建立公司安全風險管控體系的要求，公司領(lǐng)導高度重視，多次召集會議，在明確任務(wù)和分工的基礎(chǔ)上，組織編寫，2015年末初步完成了編寫工作。
主要內(nèi)容和特點
基本內(nèi)容
管控手冊
作為安全體系中的工具文件，《評估規(guī)范》是以人員、作業(yè)設(shè)備、物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象和管理作為分析的元素，其中：
人員---分管理人員、作業(yè)人員、特種作業(yè)人員、綜合協(xié)調(diào)人員；
作業(yè)器具---分安全工器具、電動和氣動工具、起重機具、焊接器具、交通工具、儀器設(shè)備、常用工器具；
物資---分耗材、建筑材料、易燃易爆物、化學品、備品備件、廢棄物；
作業(yè)環(huán)境---分帶電區(qū)域、壓力設(shè)備區(qū)域、受限區(qū)域、旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域、發(fā)電機水輪機區(qū)域、水工廊道區(qū)域、高空作業(yè)區(qū)域、戶外作業(yè)區(qū)域、油庫、危險品倉庫、物資倉庫、機電設(shè)備倉庫；
作業(yè)對象---分電氣一次設(shè)備、電氣二次設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)及計算機設(shè)備、機械設(shè)備、構(gòu)建筑物、水下設(shè)備、高空設(shè)備；
管理---分綜合管理、作業(yè)組織、規(guī)章制度等；
考慮到生產(chǎn)作業(yè)的特點，作業(yè)環(huán)境按設(shè)備屬性、結(jié)合地理位置劃分，而作業(yè)對象則按電站通常機電設(shè)備和設(shè)施分類方法劃分。
評估要點
生產(chǎn)的風險管控從風險類別、評估要點、風險要素、可存在的風險、應(yīng)對措施入手，以風險要素作為風險分析和評估核心，通過要素的梳理確定可能引發(fā)的風險以及風險的類型（法律、責任、事故、其他），并根據(jù)風險類型制定應(yīng)對措施。
評估要點根據(jù)不同人員、作業(yè)設(shè)備、物資、環(huán)境、作業(yè)對象和管理類別以及特征歸納的，其中：
1）人員將根據(jù)不同崗位的人員圍繞著政策水平、業(yè)務(wù)能力、管理能力、崗位職責、專業(yè)技能、專業(yè)素質(zhì)、身心狀況等方面進行評估；
2）作業(yè)工器具-除了通常的合格標識、存放環(huán)境、維護和保養(yǎng)外，風險要素主要圍繞著外觀檢查、性能檢查和使用等進行評估；
3）物資-主要圍繞著合格標識、包裝和運輸、使用等進行評估；
4）作業(yè)環(huán)境-除了通常的環(huán)境要求外，對各作業(yè)環(huán)境風險要素主要圍繞作業(yè)防護、安全設(shè)施等進行評估；
5）作業(yè)對象-風險要素主要圍繞著設(shè)備標識、設(shè)備狀態(tài)、安全措施、個人防護等進行梳理和歸納；
風險要素
風險要素是針對評估要點的拓展、補充和詮釋，根據(jù)評估要點，以簡潔明了的詞語描述風險要素，幫助理解和記憶。同時風險要素的確定是為了進一步細化可能存在的風險，并針對性地提出應(yīng)對措施。
風險類型
按照國家安全生產(chǎn)事故風險的分類，生產(chǎn)事故可歸類為物體打擊（高空落物）、機械傷害（包括機械擠壓、轉(zhuǎn)動傷害、失穩(wěn)）、起重傷害、淹溺、觸電、灼燙、火災(zāi)、高空墜落、坍塌、透水、壓力容器爆炸（異常泄壓）、燃爆、中毒窒息、車輛傷害等，另外根據(jù)抽水蓄能生產(chǎn)特點，在本體系的事故風險中增加了電網(wǎng)（電站）停電、設(shè)備失效、錯走間隔風險、操作失誤、誤停/誤跳等風險。
辨識手冊
作業(yè)/操作風險辨識分作業(yè)前準備和作業(yè)過程兩部分，作業(yè)前準備從人員、作業(yè)設(shè)備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及措施和作業(yè)指導書準備工作風險辨識入手，確定作業(yè)前在人、機、物、環(huán)、對象和管理中各環(huán)節(jié)中的風險要素、風險類型和應(yīng)對措施；而作業(yè)過程是在作業(yè)前準備的基礎(chǔ)上，逐個對作業(yè)/操作步驟進行風險辨識，系統(tǒng)的、全面的警示作業(yè)人員對作業(yè)風險關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵時機關(guān)注，作業(yè)/操作風險辨識手冊將整個作業(yè)過程需要管控的風險按步驟整合在一個文件中。
檢修作業(yè)安全風險辨識手冊與其他兩個文件的相互關(guān)系見下圖。

生產(chǎn)安全風險管控手冊                        運行操作風險辨識手冊

風險和應(yīng)對
            -人員
            -作業(yè)器具
            -物資                             兩票、三措
            -環(huán)境
            -作業(yè)對象
            -管理

檢修作業(yè)風險辨識手冊

特點
整個文件的編制按簡潔明了呈現(xiàn)的方法，幫助人員對作業(yè)/操作風險的理解和記憶，加強對風險應(yīng)對意識和辨識能力，繼而達到控制作業(yè)/操作面臨的風險的目的。作業(yè)風險的辨識是以電站運行操作和檢修作業(yè)過程為研究對象，對運行操作則將每一項作業(yè)/操作作為風險研究的單元，運行按電氣、機械及綜合三大類從以運行操作、檢修隔離操作、檢修恢復操作為研究單元；而檢修則依據(jù)公司A級檢修定額中的每一個檢修項目及水工構(gòu)建筑物逐項、分類展開辨識。
對安全生產(chǎn)而言，主要的風險可劃分為法律風險、責任風險、事故風險和其他風險。對法律風險的防范，將通過一定的機制、手段來發(fā)現(xiàn)和預(yù)防和應(yīng)對不了解或違法所引發(fā)的風險，嚴格杜絕法律風險的發(fā)生；而對責任風險，除了組織體系和技術(shù)體系防范外，還應(yīng)從管理上界定職責，建立健全考核體系，緊抓規(guī)章制度學習、培訓、規(guī)章制度落實入手，禁止和防范責任風險的發(fā)生；生產(chǎn)事故風險是工作中最常見的風險，因此風險主要通過事前預(yù)防、事中落實、事后措施加以防范。水電站在運行與檢修過程中可以借鑒使用。安全風險中最不可控的因素是人，如何可控和在控動態(tài)作業(yè)過程是作業(yè)辨識手冊的關(guān)鍵，所謂事前預(yù)防應(yīng)充分考慮作業(yè)可能面臨的方方面面，串接安全作業(yè)的方法、要求、手段，通過規(guī)范的流程保證作業(yè)的有序、安全的展開，從而構(gòu)筑規(guī)范化作業(yè)控制機制。
作業(yè)過程的風險辨識著重在關(guān)鍵步驟，強調(diào)實施過程風險應(yīng)對措施的落實和監(jiān)管來保護自身和他人的安全以及設(shè)備安全。
手冊的應(yīng)用
檢修各專業(yè)作業(yè)辨識手冊和運行操作辨識手冊由公司生產(chǎn)部門負責編制，考慮到兩江電站接線方式、機組類型、構(gòu)造、布置及工藝上與其他電站存在的差異，各分冊將主要關(guān)注作業(yè)過程的關(guān)鍵步驟和關(guān)鍵時機，對于存在的差異，可在本模板的基礎(chǔ)上作相應(yīng)的補充和調(diào)整。

安全風險評估規(guī)范
序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
人員	人員	所謂人員安全風險評估是對各類人員從事作業(yè)可能存在的風險進行評估
管理人員	管理人員					
		政策水平	掌握和應(yīng)用	1.對《安全生產(chǎn)法》、國務(wù)院493和599令等法律法規(guī)了解不足，政策水平不夠，造成失誤；	法律風險	1.加強管理人員的普法教育，定期對管理人員進行安全生產(chǎn)法以及相關(guān)法律法規(guī)的培訓，，強化管理人員的法律意識；
		業(yè)務(wù)能力	能力表現(xiàn)	1.業(yè)務(wù)能力不足造成失誤；
2.過于自信、經(jīng)驗主義造成失誤；	事故風險	1.加強人員業(yè)務(wù)能力的評價，確保能力滿足業(yè)務(wù)要求；
2.加強管理人員的培訓，以傳、幫、帶來提高業(yè)務(wù)能力；
3.更換或增加有經(jīng)驗?zāi)芰Φ墓芾砣藛T；
		崗位職責	定崗定職	1.崗位職責不明確；
2.未要求按照崗位職責開展工作；
3.未按照崗位職責要求進行工作；	責任風險	1.規(guī)范各級人員的到崗到位標準，并按照標準進行崗位評價；
2.加強對管理人員崗位職能和要求培訓工作；
3.對屢次犯規(guī)的應(yīng)調(diào)離崗位；
4.安排業(yè)務(wù)合格的人員；
		管理能力
及履職	計劃制定	1.計劃制訂遺漏項目；
2.計劃制定不合理，使得重復停運或停運過于集中，造成電網(wǎng)或電站停電；	事故風險	1.加強計劃制定前各專業(yè)的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)商確認工作計劃的范圍；
2.加強計劃制定過程各專業(yè)的參與力度；
3.加強對計劃實施的跟蹤反饋，便于指導未來計劃的制定；
		管理能力
及履職	審查批復	1.審批不及時造成無法正常開工；
2.方案措施、施工三措不全面，審批不嚴；	事故風險	1.加強方案審查流程的時效管理和提示；
2.建立和健全抽水蓄能標準作業(yè)書（方案）的編寫工作，通過規(guī)
范性文件盡可能地規(guī)避；
3.加強人員業(yè)務(wù)能力的評價，確保能力滿足業(yè)務(wù)要求。

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				3.方案和計劃審批錯誤；		
		管理能力
及履職	審查批復	4.方案和計劃未審批實施；	責任風險	1.規(guī)范方案和計劃審批流程，加強實施人員對方案或計劃合法性檢查的意識，杜絕方案未審批開工；
2.組織各審批環(huán)節(jié)人員安全和管理培訓，強化人員審批的責任感；
		管理能力
及履職	外包審核	1.外包工程未簽訂安全協(xié)議
作業(yè)；
2.外包人員資質(zhì)及外包單位未審查資質(zhì)作業(yè)；
3.外包單位未辦理《外包工程開工許可證》；	責任風險	1.規(guī)范外包工程的施工管理流程，強化外包作業(yè)管理許可的檢查和簽發(fā)；
2.加強工作負責人對外包工程管理的培訓，嚴格按照規(guī)范流程作業(yè)，避免違規(guī)作業(yè)；
		管理能力
及履職	作業(yè)組織	1.任務(wù)安排不合適；
2.人員安排不恰當；
3.任務(wù)安排要求不明確、不細致；
4.作業(yè)各工作面配合的組織安排有誤；	事故風險	1.加強對管理人員作業(yè)組織的專項培訓工作，規(guī)范并強化作業(yè)組織各方面策劃、監(jiān)督和管理要求；
2.按作業(yè)班組任務(wù)承載能力、人員技能對任務(wù)進行合理調(diào)配，對人員不足的應(yīng)予以補充；
3.認真執(zhí)行班前班后會制度；
4.作業(yè)前加強對作業(yè)風險的辨識工作，確保作業(yè)風險辨識到位；
5.作業(yè)中加強各工作面的協(xié)調(diào)配合，有專人負責各作業(yè)面的協(xié)調(diào)配合；
6.加強作業(yè)后的總結(jié)評價工作。
		管理能力
及履職	過程監(jiān)督	1.未進行過程監(jiān)督；	責任風險	1.規(guī)范作業(yè)過程監(jiān)督要求和工作流程；
2.加強監(jiān)督人員的崗位責任教育和培訓；
		管理能力
及履職	過程監(jiān)督	2.過程監(jiān)督不到位；	事故風險	1規(guī)范作業(yè)過程監(jiān)督的關(guān)鍵點和關(guān)鍵要求；
2.加強監(jiān)督人員業(yè)務(wù)能力的評價，確保能力滿足業(yè)務(wù)要求；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						3.增加過程監(jiān)督的頻次和強度；
4.新作業(yè)開始前，監(jiān)督人員應(yīng)與工作負責人現(xiàn)場檢查相關(guān)安全措施，交代危險點、危險源及預(yù)防措施并做好記錄；
		管理能力
及履職	考核和評
價	1.無考核評價機制；
2.未按照考核評價機制開展崗位考核和評價工作	責任風險	1.建立管理崗位考核和評價機制，規(guī)范考核和評價要求和工作流程；
2.加強管理人員崗位責任教育和培訓：
		管理能力
及履職	考核和評
價	1.考核和評價不到位；	事故風險	1.規(guī)范考核和評價的目標考核要求；
2.加強存在問題整改過程跟蹤和閉環(huán)管理；
		身心狀況	健康素質(zhì)	1.身體狀況（疲勞、患病，身體狀態(tài)欠佳），不適合工作；
2.心理狀況（精神異常、情緒波動）不適合工作	事故風險	1.根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作；
2.按照國家用工時間的規(guī)定，合理安排人員作業(yè)強度和時間，避免疲勞作業(yè)；
3.工作前應(yīng)確認自身身心狀況滿足要求，不滿足應(yīng)及時提出更換；
作業(yè)人員	作業(yè)人員	專業(yè)素質(zhì)	基本技能	1.專業(yè)技能不合格上崗作業(yè)；	責任風險	1.嚴格執(zhí)行專業(yè)上崗考核和評價制度，嚴禁不合格的上崗作業(yè)；
		專業(yè)素質(zhì)	基本技能	2.作業(yè)人員專業(yè)技能不足；	事故風險	1.加強專業(yè)技能培訓、考核和評價工作；
2.對專業(yè)技能不足的加強現(xiàn)場指導和監(jiān)督力度；
3.更換有滿足專業(yè)技能要求的人員；
		崗位職責	定崗定職	運行人員：
1.未獲得企業(yè)內(nèi)部運行上崗證操作；
2.未獲得調(diào)度許可的調(diào)度資質(zhì)接發(fā)令；
3.運行人員崗位職責不明確；	責任風險	1.制定運行管理規(guī)章制度，明確運行各級人員的崗位職責和要求；
2.嚴格執(zhí)行持證上崗，強化運行人員在崗操作意識；
3.定期進行崗位培訓和考核，規(guī)范崗位資質(zhì)的時效性管理；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		崗位職責	定崗定職	檢修人員：
1.未獲得企業(yè)內(nèi)部或行業(yè)有關(guān)專業(yè)上崗證從事相關(guān)作業(yè)；
2.從事與崗位或能力要求（高級工、中級工、普通工）不符的作業(yè)引發(fā)事故風險；
3.檢修人員崗位職責不明確；	責任風險	1.制定檢修管理規(guī)章制度，明確檢修各級人員的崗位職責和要求；
2.嚴格按照崗位職責和要求安排分配工作；
3.檢修人員在接受任務(wù)時，應(yīng)確認是否屬于上崗作業(yè)的工作范圍，強化在崗守職的意識；
4.規(guī)范各作業(yè)對人員崗位和技能要求；
5.定期進行崗位培訓和考核，規(guī)范崗位資質(zhì)的時效性管理；
		崗位職責	定崗定職	其他人員（實習、勞務(wù)、跟班）
1.未獲得企業(yè)內(nèi)部或行業(yè)有關(guān)專業(yè)上崗證從事相關(guān)作業(yè)；
2.未經(jīng)同意擅自作業(yè)或操作；	事故風險	1.加強對其他人員的管理和培訓教育，嚴格執(zhí)行企業(yè)對其他人員的相關(guān)工作制度；
2.工作帶班人員在作業(yè)或操作前應(yīng)明確其他人員的工作內(nèi)容；
3.其他工作人員在作業(yè)和操作前應(yīng)獲得許可；
4.其他人員對作業(yè)或操作有疑惑的應(yīng)停止作業(yè)或操作；
		身心狀況	健康素質(zhì)	1.身體狀況（疲勞、患病，身體狀態(tài)欠佳），不適合作業(yè)要求；
2.心理狀況（精神異常、情緒波動）不適合作業(yè)要求；	事故風險	1.根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作崗位；
2.作業(yè)前，工作負責人對作業(yè)人員的身心狀況進行檢查；
3.作業(yè)人員應(yīng)在作業(yè)前自我確認是否可從事相關(guān)的作業(yè)；
4.按照國家用工時間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強度和時間，避免疲勞作業(yè)；
5.對心理狀況異常的人員，應(yīng)進行心理疏導，合理安排工作；
		個人防護	檢查和使
用	1.個人防護用品使用不當或
未使用；	事故風險	1.加強對個人防護用品的使用培訓；
2.使用前應(yīng)確認個人防護用品是否合格；
3.進入工作現(xiàn)場前，工作班成員應(yīng)自我檢查個人防護用品是否滿足工作要求；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						4、作業(yè)前工作負責人對工作班成員個人防護用品進行檢
查；
5、加強對作業(yè)人員個人防護用品使用的流動監(jiān)督。
特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護人員等）	特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護人員等）	專業(yè)資質(zhì)	資質(zhì)認證	1、未驗證是否有專業(yè)資質(zhì)許
可作業(yè)；
2、未驗證證書是否與從事的專業(yè)相符；	法律風險	1、嚴格執(zhí)行特種專業(yè)持證上崗制度，嚴禁無證上崗；
		專業(yè)資質(zhì)	資質(zhì)認證	1、未驗證證件有效期是否超
期作業(yè)；
2、崗位資格聘用超期；	責任風險	1、加強對特種作業(yè)資質(zhì)的審查、備案和聘用管理；
2、作業(yè)前，管理人員應(yīng)對特種作業(yè)證書以及有效期進行檢查確認；
3、作業(yè)前特種作業(yè)人員應(yīng)自我確認證書是否在有效期內(nèi)；
		崗位職責	盡責守職	1、特種作業(yè)崗位職責不明確
2、特種人員未按崗位職責要求作業(yè)；
3、無特種作業(yè)崗位資格上崗操作；
4、責任心不強（事故風險）	責任風險	1、制定特種作業(yè)管理標準，明確特種作業(yè)崗位職責要求；
2、規(guī)范特種作業(yè)的作業(yè)指導和工作流程；
3、嚴格執(zhí)行持證上崗，強化在崗操作意識；
4、加強特種作業(yè)培訓和考核管理，定期參加相關(guān)部門組織的培訓、考核和技能評價；
		專業(yè)技能	技能水平	1、專業(yè)技能不足	事故風險	1、加強特種專業(yè)技能的培訓工作，嚴格進行專業(yè)上崗考核
和評價制度；
2、加強現(xiàn)場監(jiān)督力度，對特種專業(yè)技能不足的必須再進行培訓；
3、更換滿足專業(yè)技能要求的人員；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		身心狀況	健康素質(zhì)	1、特種作業(yè)人員有下列狀況
的引發(fā)事故風險；
-醫(yī)療機構(gòu)體檢有生理或心理缺陷
-高血壓、心臟病及重大疾病
-癲癇病或眩暈癥
-精神異常、情緒波動
-飲酒或醉酒
-身體狀況不佳
-作業(yè)人員色盲或有聽力障礙	事故風險	1、根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作；
2、作業(yè)前，工作負責人應(yīng)了解作業(yè)人員的身心狀況；
3、特種作業(yè)人員應(yīng)在作業(yè)前自我確認是否可從事相關(guān)的作業(yè)；
4、按照國家用工時間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強度和時間，避免疲勞作業(yè)；
5、發(fā)現(xiàn)心理狀況異常人員，應(yīng)立即要求停止工作；
		個人防護	檢查和使
用	1、個人防護用品不合格或配
備不全；	責任風險	1、規(guī)范個人勞動防護管理規(guī)章制度；
2、加強對個人防護用品發(fā)放登記和檢查；
		個人防護	檢查和使
用	1、個人防護用品使用不當或
未使用；	事故風險	1、加強對個人防護用品的使用培訓；
2、進入工作現(xiàn)場前，工作班成員應(yīng)自我檢查個人防護用品是否滿足工作要求；
3、使用前應(yīng)確認個人用品是否合格；
4、作業(yè)前工作負責人對工作班成員個人防護用品進行檢查；
5、加強對作業(yè)人員個人防護用品使用的流動監(jiān)督。
綜合協(xié)調(diào)人員（包括工作負責人、工作票許可人、工作票簽發(fā)人、專職監(jiān)護人員）	綜合協(xié)調(diào)人員（包括工作負責人、工作票許可	專業(yè)技能	能力表現(xiàn)	1、綜合技能、經(jīng)驗不足或經(jīng)驗
主義；
-人員安排、協(xié)調(diào)不當
-安全交底不足
-作業(yè)安全防護考慮不周	事故風險	1、加強綜合協(xié)調(diào)人員專業(yè)技能的培訓工作，嚴格進行上崗考核和評價制度；
2、進行針對性的培訓，提升人員的綜合技能；
3、更換或增加滿足要求的人員。

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	人、工作
票簽發(fā)人、專職監(jiān)護人員）			-過程監(jiān)督不力
-作業(yè)驗收不嚴		
		崗位職責	定崗定職	1、綜合協(xié)調(diào)人員崗位職責不
明確；
2、綜合協(xié)調(diào)人員崗位資質(zhì)不滿足安全生產(chǎn)工作規(guī)定要求；	責任風險	1、按照企業(yè)管理規(guī)章制度，明確各級人員的崗位職責和要求；
2、按照企業(yè)管理的規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行三種人的持證上崗制度，嚴禁無證上崗；
3、應(yīng)定期對綜合協(xié)調(diào)人員進行業(yè)務(wù)技術(shù)和安全作業(yè)培訓和技能評定，評定合格上崗；
4、綜合協(xié)調(diào)人員應(yīng)具有多年從事生產(chǎn)工作的經(jīng)驗，并通過企業(yè)內(nèi)部的崗位考核；
		身心狀況	健康素質(zhì)	1、身體狀況（疲勞、患病，身體狀態(tài)欠佳），不適合作業(yè)要求；
2、心理狀況（精神異常、情緒波動）不適合作業(yè)要求；	事故風險	1、根據(jù)員工體檢結(jié)果和身體狀態(tài)合理安排工作崗位；
2、作業(yè)前，管理人員應(yīng)根據(jù)工作負責人、工作票簽發(fā)人、工作許可人的身心狀況安排和調(diào)整工作；
3、工作負責人、工作票簽發(fā)人、工作許可人應(yīng)在作業(yè)前自我確認是否可從事相關(guān)的作業(yè)；
4、按照國家用工時間的規(guī)定，合理安排作業(yè)人員作業(yè)強度和時間，避免疲勞作業(yè)；
5、對心理狀況異常的人員，應(yīng)進行心理疏導，合理安排工作；
						
作業(yè)器具	作業(yè)器具	所謂作業(yè)器具安全風險評估是對作業(yè)人員使用的器具可能引發(fā)的風險進行評估。
通識	通識	合格標識	有效性	1、器具無合格標識和合格驗	責任風險	1、禁止購置無政府監(jiān)管部門認證的、專業(yè)制造廠制造的、

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				證；
2、器具無檢驗或檢驗超期；		檢驗合格的產(chǎn)品；
2、驗收前，應(yīng)確認作業(yè)工器具有滿足要求的合格標識；
3、領(lǐng)取前應(yīng)檢查確認作業(yè)工器合格標志滿足要求；
4、加強作業(yè)器具使用管理，定期檢驗不合格或超期使用的器具應(yīng)封存使用；
		存放環(huán)境	適用性	1、存放環(huán)境與器具存放要求
不符，造成設(shè)備失效；
2、作業(yè)器具的規(guī)格總類與存放位置不對應(yīng)；	事故風險	1、制定作業(yè)器具的管理辦法，按照設(shè)備存放環(huán)境要求，配備相應(yīng)的設(shè)備和設(shè)施；
2、應(yīng)避免將電氣工器具存放在可能導致絕緣下降的潮濕環(huán)境；
3、應(yīng)避免將具有電子元器件器具存放在可能造成元器件故障的潮濕、高溫環(huán)境；
4、規(guī)范和確定作業(yè)器具規(guī)格總類的存放位置，一旦發(fā)現(xiàn)有誤應(yīng)及時糾正；
		維護和保
養(yǎng)	專業(yè)和定
期保養(yǎng)	1、器具無指定人員進行維護
管理；
2、作業(yè)器具管理無缺陷、檢驗、維護和保養(yǎng)記錄；
3、未經(jīng)檢驗或檢驗超期使用；	責任風險	1、建立作業(yè)器具管理制度和收發(fā)檢驗制度，指定專人負責
作業(yè)器具的維修、收發(fā)、檢驗和缺陷管理工作；
2、規(guī)范作業(yè)器具的維護和保養(yǎng)管理，保存完整的收發(fā)和檢驗記錄；
3、建立檢驗管理制度，規(guī)范設(shè)備檢驗工作，并在出借前檢查是否經(jīng)過檢驗，檢驗是否在有效期內(nèi)；
安全工器具	安全工器具					
電氣安全工器具	電氣安全工器具					
攜帶型接地線	攜帶型接地線	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用接地線；
2、使用外觀檢查不合格的接	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)檢查接地線的合格標識中的檢驗是否合格，是
否在有效期內(nèi)；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				地線；		2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應(yīng)對接地線外觀進行檢查，禁止使用接地線散股或斷股、絕緣護套破損、護套與接地線固定螺絲松動、操作桿破損、接地夾、導線夾接觸不良的接地線，嚴禁帶缺陷使用；
		性能檢查	絕緣性能	1、使用接地線絕緣性能不佳
的接地線；漏電保護；	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)檢查接地線的檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)；
		性能檢查	接地性能	1、接地線線卡無法正確接地，造成觸電傷害；	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)對接地線夾與接地點接觸面的吻合和可靠性進行檢查；
		使用	接地位置	1、接地點接地性能不良；
2、接地點位置錯誤；	事故風險
觸電	1、掛接接地線前應(yīng)檢查接地點是否有銹蝕、斷裂等，發(fā)現(xiàn)上述情況應(yīng)及時調(diào)整到合格的接地點；
2、接地前對接地點位置進行核實確認；
3、定期對接地點的接地性能進行檢查，不符合要求的及時整改；
		使用	掛接	1、未經(jīng)驗電進行掛接作業(yè)，造成觸電傷害；
2、接地線掛接或拆除順序出錯；	事故風險
觸電	1、接地線的掛接需在驗電確認無電后進行；
2、掛地線應(yīng)先接接地端，再接導體端；拆地線應(yīng)先拆導體端，再拆接地端；
		使用	規(guī)格種類	1、使用與作業(yè)要求不符的規(guī)
格種類接地線；
2、使用無規(guī)格總類標識（編號）或標識（編號）不清的接地線；	事故風險
觸電	1、規(guī)范作業(yè)指導書中對接地線（戶內(nèi)、戶外、母排、三相
合相、單相、電壓等級）的規(guī)格種類；
2、加強作業(yè)人員有關(guān)接地線規(guī)格種類的培訓，了解不同規(guī)格種類的接地線使用對象、工作電壓和使用環(huán)境；
3、使用前應(yīng)對接地環(huán)境、設(shè)備要求進行檢查，確認是否采用的合適的接地線；
4、加強接地線管理，嚴禁使用無規(guī)格總類標識（編號）的接地線，對標識（編號）模糊的應(yīng)及時刷新；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		使用	作業(yè)防護	1、裝拆接地線防護不當，造成
觸電傷害；	事故風險
觸電	1、裝拆接地線應(yīng)使用絕緣桿和絕緣手套；
2、裝拆接地線必須有兩人進行，一人操作，一人監(jiān)護；
3、作業(yè)人員在進行接地作業(yè)時應(yīng)與帶電設(shè)備保持安全距離；
絕緣手套、絕緣桿、絕緣靴、絕緣墊	絕緣手套、絕緣桿、絕緣靴、絕緣墊	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用絕緣用
具；
2、使用外觀檢查不合格的絕緣用具；	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)檢查絕緣工具合格標識中的檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)；
2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應(yīng)對絕緣用具外觀進行檢查，禁止使用絕緣用具破損、有裂紋、老化、絕緣手桿松動的絕緣用具，嚴禁帶缺陷使用；
		性能檢查	絕緣性能	1、使用絕緣（耐壓）性能不佳
的絕緣用具；	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)檢查絕緣用具的檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)；
2、絕緣性能不符的用具應(yīng)立即更換，嚴禁降電壓使用；
		使用	規(guī)格總類	1、作業(yè)前未對絕緣器具的規(guī)
格種類進行核查；
2、使用無規(guī)格總類標識或標識不清的絕緣器具；	事故風險
觸電	1、規(guī)范作業(yè)指導書中對絕緣用具（絕緣手套、絕緣桿、絕緣靴、絕緣墊）的規(guī)格種類；
2、使用前應(yīng)對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備要求進行檢查和確認，選擇規(guī)格種類符合要求的絕緣用具；
3、加強作業(yè)人員有關(guān)絕緣用具規(guī)格總類的培訓，了解不同格種類的絕緣用具使用對象、工作電壓和使用環(huán)境；規(guī)
4、加強絕緣用具管理，嚴禁使用無規(guī)格總類標識（編號）的絕緣用具，對標識（編號）模糊的應(yīng)及時刷新；；
驗電器	驗電器	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用驗電器；
2、使用外觀檢查不合格的驗電器；	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)檢查驗電器合格標識中的檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)；
2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應(yīng)確認驗電器連接部分牢固、指示器密封、驗電器表面光滑、絕緣桿表面清潔、自檢功能正常，嚴禁帶缺陷使用；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		性能檢查	絕緣性能	1、絕緣等級不符合規(guī)格種類要
求；	事故風險
觸電	1、使用前應(yīng)按照作業(yè)設(shè)備的電壓等級選擇合適的驗電器，
禁止使用與電壓等級不符的驗電器；
2、絕緣性能不符的驗電器應(yīng)停止使用，立即更換，嚴禁降電壓使用；
		使用	規(guī)格種類	1、使用前未對驗電器的規(guī)格
種類進行核查；
2、使用規(guī)格種類不符合被測設(shè)備電壓等級的驗電器，造成觸電傷害；	事故風險
觸電	1、規(guī)范作業(yè)指導書中對驗電器的規(guī)格種類；
2、使用前應(yīng)檢查驗電器的規(guī)格種類是否正確；
3、加強作業(yè)人員有關(guān)驗電器規(guī)格種類的培訓，了解不同規(guī)格種類的驗電器使用對象、工作電壓和使用環(huán)境；
4、加強驗電器管理，嚴禁使用不符合要求的驗電器；
		使用	驗電報警	1、驗電報警不正確或失效；	事故風險
觸電	1、驗電器在操作前應(yīng)進行相應(yīng)等級電壓的有電報警驗證，
對驗電不正確或失效的應(yīng)停止使用，立即更換；
		使用	作業(yè)防護	1、作業(yè)防護不當，造成觸電傷
害	事故風險
觸電	1、高壓驗電必須有兩人進行，一人操作，一人監(jiān)護，操作在前，監(jiān)護在后；
2、操作人員應(yīng)戴絕緣手套、穿絕緣靴（絕緣等級相當），防止跨步電壓或接觸電壓對人體傷害；
高空作業(yè)工器具	高空作業(yè)工器具					
高空作業(yè)防護工具	高空作業(yè)防護工具（安全帶、繩、防墜器、工具包）	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用安全帶、安全繩；
2、使用外觀檢查不合格的安全帶、安全繩；
3、防墜器功能失效；	事故風險
高空墜落	1、使用前首先應(yīng)檢查安全帶和安全繩是否有合格證，合格
證是否在有效期內(nèi)；
2、除了檢查合格標識外，使用前應(yīng)對作業(yè)防護工具外觀進行檢查，嚴禁使用：
-組件傷殘破損
-繩索、編帶脆裂、斷股、扭結(jié)
-金屬配件、焊接有裂紋、銹蝕
-鐘釘偏位、不平整

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						-鉤舌咬口錯位，不平整
-保險裝置有缺陷的安全帶，嚴禁帶缺陷使用；
3、安全帶超過3米的應(yīng)加緩沖器；
		使用	防墜性能	1、使用未定期檢查的安全帶
和安全繩；
2、安全防護固定條件不符；
3、安全帶防墜性能不符；	事故風險
高空墜落	1、使用前應(yīng)檢查安全帶、安全繩檢驗是否合格，是否在有效使用期內(nèi)（3-5年）；
2、安全帶合格標識應(yīng)包括每六個月一次的安全帶的靜荷重試驗（225KG/5分鐘）；
3、作業(yè)人員在作業(yè)前應(yīng)對安全帶、安全繩、防墜器本身進行檢查，嚴禁使用安全鉤無法可靠鎖定的安全帶、制動失效的防墜器；
		使用	懸掛物	1、安全帶、安全繩使用不當；	事故風險
高空墜落	1、應(yīng)按照規(guī)范懸掛安全帶、安全繩、防墜器；
2、作業(yè)前應(yīng)對安全帶、繩懸掛處的堅固性、懸掛的可靠性進行檢查，嚴禁懸掛在有鋒利菱角、有銹蝕、有裂痕、松動的固定物上；
3、安全帶固定處應(yīng)高于或平行作業(yè)點，嚴禁安全帶、防墜器低掛高用；
4、對固定的高空作業(yè)點應(yīng)設(shè)置固定且牢固的防墜設(shè)置，并定期檢查；
5、對無法有效防墜的應(yīng)采用其他梯子、升降臺、腳手架等高空作業(yè)安全防護手段；
安全網(wǎng)		外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用安全網(wǎng)；
2、用外觀檢查不合格的安全網(wǎng)；	事故風險
高空墜落	1、使用前首先應(yīng)檢查合格證，合格證是否在有效期內(nèi)；
2、除了檢查合格標識外，使用前應(yīng)檢查安全網(wǎng)外觀，禁止使用網(wǎng)繩、網(wǎng)片、網(wǎng)眼、邊繩等有嚴重磨損、斷股、外觀有嚴重缺陷的安全網(wǎng)；
		使用	防墜性能	1、安全網(wǎng)防護固定條件不符；	事故風險	1、作業(yè)前，應(yīng)按照作業(yè)區(qū)域需要保護的對象和范圍以及作

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				2、安全網(wǎng)未覆蓋需保護區(qū)域；	高空墜落	業(yè)可能產(chǎn)生的打擊傷害進行評估后選擇網(wǎng)面、網(wǎng)眼合適的安全網(wǎng)；
2、使用前應(yīng)對安全網(wǎng)懸掛處的牢固性進行檢查，嚴禁懸掛在有鋒利菱角、有銹蝕、有裂痕、松動的固定物上；
3、安全網(wǎng)應(yīng)盡可能覆蓋可能有落物的區(qū)域，對安全網(wǎng)無法覆蓋的區(qū)域，在確認不會損壞他物的前提下，設(shè)施安全柵欄，懸掛警示牌，防止人員入內(nèi)；
移動式梯子	移動式梯子（木梯、竹梯、金屬梯、絕緣梯、軟梯）	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用；
2、使用外觀檢查不合格的梯子；
3、梯子無最大承重標識；	事故風險
高空墜落	1、使用前首先應(yīng)檢查梯子是否有合格證，合格證是否在有效期內(nèi)；
2、除了檢查梯子的合格標識外，使用前應(yīng)對檢查梯子外觀進行檢查，禁止使用梯子活動部件連接松動、結(jié)構(gòu)松動、梯階是否有易滑物、防滑橡膠墊破損、無限開設(shè)施或設(shè)施失效的梯子；
3、軟梯應(yīng)檢查固定部分是否堅固，繩索是否有斷股、裂痕、梯階是否牢固；
4、發(fā)現(xiàn)梯子無最大承重標識或標識不清應(yīng)立即更換；
		使用	防墜性能	1、梯子安放不當；
2、梯子開限失效或鋁合金梯子鎖定失效；
3、軟梯使用不當；	事故風險
高空墜落	1、使用前應(yīng)對梯子安放地進行檢查，對地面高低不平、濕滑、地面松軟的應(yīng)采取特殊的加墊、防滑措施，并采取專人防護措施；
2、嚴禁使用開限或鎖定失效的梯子；
3、使用軟梯應(yīng)按照供貨商提供的使用說明進行，軟梯使用人員應(yīng)攜帶安全繩和防墜器；
		使用	作業(yè)防護	1、作業(yè)防護不當；	事故風險
高空墜落	1、登梯前應(yīng)檢查是否穿著防滑鞋，作業(yè)人員及工具是否超過梯子的最大承重；
2、登梯作業(yè)必須有兩人進行，一人登梯作業(yè)，一人監(jiān)護；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						3、金屬梯應(yīng)避免靠近帶電場所使用；
腳手架		搭拆	資質(zhì)要求	1、架子工無證上崗、或證書過期；	法律風險	1、加強管理人員的普法教育，定期對管理人員進行安全生產(chǎn)法以及相關(guān)法律的培訓，強化管理人員的執(zhí)法、守法意識；
2、嚴格執(zhí)行特種專業(yè)持證上崗制度，嚴禁無證上崗；
3、加強架子工持證上崗等管理，對腳手架搭拆架子工作業(yè)證書的審查、備案；
		搭拆	資質(zhì)要求	1、架子工經(jīng)驗不足或經(jīng)驗主
義；
2、搭建隊伍不符合要求；	事故風險
傾覆	1、搭設(shè)前，工作負責人檢查確認架子工資質(zhì)與作業(yè)內(nèi)容相符；
2、作業(yè)前，架子工應(yīng)確認資格證書在有效期內(nèi)；
3、搭建前應(yīng)有專人對搭建的腳手架材料進行檢查，發(fā)現(xiàn)有折裂、枯節(jié)竹制組件或嚴重銹蝕、裂紋、管子變形金屬組件，應(yīng)立即更換；
4、加強對腳手架隊伍能力評估和篩選；
		搭拆	施工方案	1、大型腳手架搭建無施工方
案；
2、無施工許可進行施工；	責任風險	1、規(guī)范腳手架搭建要求，強化管理人員對是否需要施工方案的審定以及施工許可的管理；
		搭拆	施工方案	1、施工方案設(shè)計有誤或不符
合作業(yè)要求；
2、未按施工方案施工；	事故風險
傾覆	1、加強對腳手架施工方案的審核，重點對施工方案中搭建區(qū)域、類型、材料、強度計算、搭建及拆除步驟以及施工安全措施進行審查，發(fā)現(xiàn)問題必須要求整改，嚴禁帶缺陷實施；
2、加強腳手架搭設(shè)過程的監(jiān)督管理，確保搭拆按施工方案進行；
		搭拆	掛牌驗收	1、腳手架未進行驗收作業(yè)；
2、驗收程序和質(zhì)量不滿足要	責任風險	1、規(guī)范腳手架驗收要求、驗收程序以及掛牌要求；
2、驗收人員應(yīng)對搭建質(zhì)量進行檢查，發(fā)現(xiàn)腳手架連接固定

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				求；
3、驗收標牌不符合要求；		松動、腳手架整體垂直度差、腳手架外側(cè)無護欄或護欄偏低、腳手架護欄松動、戶外腳手架防風設(shè)施考慮不周應(yīng)立即要求整改，嚴禁帶缺陷使用；
3、加強腳手架掛牌驗收檢查的培訓；
		使用	日常檢查	4、未檢查驗收是否合格作業(yè)；
4、腳手架日常檢查不到位；	事故風險
高空墜落	1、在允許登入腳手架前，必須進行腳手架掛牌驗收工作，對掛牌相關(guān)信息（腳手架長、寬、高、單位荷載、使用期限、搭建負責、驗收人員及日檢查人員和檢查記錄）進行檢查，禁止使用未通過施工驗收或掛牌信息不全的腳手架；
2、加強對腳手架使用監(jiān)管，每天作業(yè)前應(yīng)對腳手架安全性和穩(wěn)定性進行檢查，確認無誤后允許登入；
		使用	物件堆放	1、腳手架物件堆放不合理，造
成坍塌或失穩(wěn)；	事故風險
坍塌	1、在堆放前，應(yīng)核實物體體積是否可滿足腳手架的單位荷載的要求；
2、加強對腳手架作業(yè)培訓，強化人員對腳手架荷載和物件堆放重心的掌控，避免物件堆放過于集中，過于偏側(cè)；
		使用	消防	1、在腳手架電焊、氣割作業(yè)不
慎引發(fā)火災(zāi)事故；	事故風險
火災(zāi)	1、在腳手架上進行動火作業(yè)必須有動火票；
2、在腳手架上進行動火作業(yè)必須采取相應(yīng)的防火措施、配置消防器材，并有專人看護；
		使用	作業(yè)防護	1、作業(yè)防護不當，造成高空墜落風險；
2、雨雪天氣作業(yè)或雨雪天過后無安全防滑措施；	事故風險
高空墜落	1、搭設(shè)腳手架的操作人員應(yīng)遵守高處作業(yè)安全規(guī)定。操作時應(yīng)佩戴安全帽，系安全帶，穿防滑鞋；
2、高處作業(yè)人員應(yīng)穿軟底鞋、正確佩戴安全帽、使用工具袋、較大的工具應(yīng)用繩固定在構(gòu)件或結(jié)構(gòu)上；
3、材料、工件應(yīng)放置在牢靠的地方，防止高空墜落，對可能發(fā)生掉落的應(yīng)設(shè)施木板等隔離措施；
4、上下層同時工作的應(yīng)搭設(shè)防護隔板；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						5、惡劣的雨雪天應(yīng)停止作業(yè)；
6、冬季雨雪天過后，應(yīng)清掃腳手板上的積雪和冰凍，并敷設(shè)防滑沙子等安全防滑措施，并懸掛警示牌；
升降臺	升降臺（高空作業(yè)平臺車）	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用升降臺
2、未檢查升降臺檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)使用；
3、升降臺無額定荷載、無限高標識或標識不清；	事故風險
高空墜落	1、使用前應(yīng)檢查確認升降臺是否有合格標識，合格標識是否在有效期內(nèi)；
2、除了合格標識外，使用前應(yīng)對升降臺外觀進行檢查，禁止使用升降作業(yè)平臺護欄松動、破損、有缺陷、機械結(jié)構(gòu)有明顯裂紋的設(shè)備；
3、使用前應(yīng)對可能發(fā)生的最大荷載進行估計，禁止超荷載使用，嚴禁使用無限高限重標識的升降臺；
4、對標識不清應(yīng)在使用前確認額定荷載和限高；
		性能檢查	操作前檢
查	1、操作前未對升降臺性能進
行檢查；	事故風險
高空墜落觸電	1、作業(yè)前需對升降臺進行下列檢查：
-電源電纜和配件無破損、裸露；
-液壓回路無滲漏，工作壓力正常；
-操作正常，無異常聲響；
-升降臺的升降靈活、無卡澀現(xiàn)象；
-升降的限位器正常，
-發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)關(guān)機檢查，嚴禁帶缺陷使用；
2、作業(yè)前應(yīng)檢查升降機的機械安全設(shè)施，包括停電情況下的應(yīng)急下降裝置、防止升降機超載的安全裝置、防止液壓管路破裂的安全防爆裝置；
		性能檢查	接地和保
護	1、升降臺結(jié)構(gòu)未接地引；
2、電動升降臺無漏電保護或漏電保護失效；
3、電動升降機絕緣性能不滿	事故風險
觸電	1、升降臺結(jié)構(gòu)接地、絕緣性能應(yīng)作為設(shè)備合格標識的檢驗
項目之一；
2、除了檢查合格標識外，作業(yè)前應(yīng)檢查升降臺的結(jié)構(gòu)是否接地，接地是否良好，嚴禁帶缺陷使用；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				足要求		3、加強對升降設(shè)備的借用管理，出借時應(yīng)檢查升降機的
漏電保護是否正常；
		使用	高空防護	1、場地不平升降臺安放存在
傾斜現(xiàn)象；
2、使用長期擱置的升降臺或受過機械或電氣損傷未經(jīng)檢查的升降臺；	事故風險
機械傷害	1、作業(yè)前應(yīng)對升降臺的安放場地進行摸底，對場地不平的
應(yīng)采取特殊的加墊方式以及相應(yīng)的防碰、防傾覆的安全措施；
2、對長期擱置、未經(jīng)檢驗、檢驗超期或使用過程中受到任何機械或電氣損傷的工具應(yīng)立即予以標識，重新進行檢驗；
		使用	作業(yè)防護	1、作業(yè)防護不當；	事故風險
高空墜落	1、高處作業(yè)人員應(yīng)穿軟底鞋、正確佩戴安全帽、使用工具袋、較大的工具應(yīng)用繩固定在構(gòu)件或結(jié)構(gòu)上；
2、材料、工件應(yīng)放置在牢靠的地方，防止高空墜落，對可能發(fā)生掉落的應(yīng)設(shè)置木板等隔離措施；
電動和氣動工具	電動和氣動工具					
電動工具	電動工具	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未檢查合格標識使用；
2、未經(jīng)外觀檢查使用；
3、轉(zhuǎn)動卡件無法牢固卡緊；
1、未檢查電動工具檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)使用；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查確認電動工具是否有合格標識，合格標識是否在有效期內(nèi)；
2、除了合格標識外，使用前應(yīng)對電動工具的外觀進行檢查，禁止使用電源線、電源插頭、外殼破損、裸露的電動工具，禁止使用手柄、機械部分松動、裂紋、轉(zhuǎn)動卡件無法卡緊的電動工具，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	通電測試	1、電動工具未經(jīng)通電測試或
通電測試性能不良使用；	事故風險	1、作業(yè)前可對工具進行通電測試，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)動部分有阻滯、卡澀、晃動缺陷應(yīng)立即檢查，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	接地和保
護	1、電動工具的接地和漏電保
護性能不良；	事故風險
觸電	1、電動工具合格標識應(yīng)包括定期的絕緣和接地檢查；
2、使用前對電動工具接地及保護進行檢查，禁止使用工具接地方式（接零）不符合要求、外殼未接地、無漏電保

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						護的電動工具；
3、禁止隨意拆接和更改電動工具的接地和保護設(shè)施；
4、禁止使用漏電保護失效的電動工具，特別是在潮濕的環(huán)境；
		使用	作業(yè)防護	1、使用電動工具防護不當；	事故風險
觸電	1、使用金屬外殼電動工具時必須戴絕緣手套、絕緣鞋，并
在絕緣板上進行操作；
移動式電動器具	移動式電動器具（切割機、砂輪機、打磨機、濾油機、空壓機等）	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未檢查合格標識使用；
2、未經(jīng)外觀檢查使用；
3、轉(zhuǎn)動部分有缺陷；
4、未檢查電動器具檢驗是否合格，是否在有效期內(nèi)使用；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查確認電動工具是否有合格標識，合格標識是否在有效期內(nèi)；
2、除了合格標識外，使用電動工具前必須對電動工具的電源配件和機械部件進行檢查，禁止使用電源線、電源插頭、外殼破損、裸露的電動器具、禁止使用無轉(zhuǎn)動防護罩或防護罩破損、轉(zhuǎn)動部件有裂紋的器具，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	轉(zhuǎn)動/往
復運動檢查	1、電動器具未經(jīng)轉(zhuǎn)動/往復運
動檢查或轉(zhuǎn)動/往復運動性能不良；	事故風險	1、作業(yè)前可對工具進行通電測試，發(fā)現(xiàn)運動部分有阻滯、
卡澀、跳動、有異常聲響的應(yīng)立即檢查，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	接地和保
護	2、電動器具接地和保護性能
不良；	事故風險
觸電	1、電動工具合格標識應(yīng)包括定期的絕緣和接地檢查；
2、使用前必須對電動器具接地及保護進行檢查，禁止使用工具接地方式（接零）不符合要求、外殼未接地、無漏電保護的電動工具；
3、禁止隨意拆接和更改電動器具的接地和保護；
4、禁止使用漏電保護失效的電動器具，特別是在潮濕的環(huán)境；
		使用	作業(yè)防護	1、使用電動工具防護不當；	事故風險	1、使用金屬外殼電動工具時必須戴絕緣手套、絕緣鞋，并

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
					觸電	在絕緣板上進行操作；
低壓臨時電源箱（盤	低壓臨時電源箱（盤）	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未檢查合格標識使用；
2、未作外觀檢查使用；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查確認低壓臨時電源是否有合格標識，合格標識是否在有效期內(nèi)；
2、除了合格標識外，使用低壓臨時電源前必須對電源線插頭、插座、MCB開關(guān)以及電源信號指示進行檢查，外觀檢查不合格的應(yīng)及時更換，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	接地和保
護	1、低壓臨時電源箱（盒）接地和保護性能不良；
2、臨時電壓接地方式（接零）不符合；
3、臨時電源漏電保護及過流保護失效；	事故風險
觸電	1、低壓臨時電源合格標識應(yīng)包括定期的絕緣和接地檢查；
2、使用前必須對低壓臨時電源接地及保護進行檢查，禁止使用接地方式（接零）不符合要求、外殼未接地、無漏電保護的電源；
3、禁止使用隨意拆接和更改臨時電源進線或出線、接地線和漏電保護的低壓臨時電源；
4、禁止使用隨意更換部件，擅自提高過流保護和漏電保護能力的低壓臨時電源；
5、對長期擱置、存放在潮濕環(huán)境的、未經(jīng)檢驗、檢驗超期或使用過程中受到任何機械或電氣損傷的低壓臨時電源應(yīng)立即予以標識，重新進行檢驗，嚴禁帶缺陷使用；
氣動工具	氣動工具（啟動扳手、氣動直磨機、啟動磨光機、啟動切割機）	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未檢查合格標識使用；
2、未作外觀檢查使用；
		1、使用前應(yīng)檢查確認氣動工具是否有合格標識，合格標識識外是否在有效期內(nèi)；
2、除了合格標是否牢固、使用前應(yīng)對氣動工具軟管與工具連接氣動工具錘子、鉆頭等工作部件以及輔助設(shè)備是否有損傷和缺陷進行檢查，嚴禁帶缺陷使用；
3、使用前確認氣源的壓力以及氣管的承壓范圍；

起重機具	起重機具

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
、門機	橋機、門機）	合格驗證	有效性	1、未檢查技術(shù)證明文件和檢
驗是否許可、合格、有效，其中包括；
-特種設(shè)備使用許可證（電梯、起重工具）；
-其他輔助設(shè)備合格證；	事故風險	1、加強對起重機具使用管理，定期檢查不合格或超期使用的應(yīng)停止使用；
2、使用前應(yīng)檢查確認起重機具的合格標識滿足要求，禁止使用無合格驗證的起重機具；
		外觀檢查	安全性和
完整性	1、未作外觀檢查使用起重機
具；
1、橋機和門機標識（額定荷載等）缺失或模糊不清；
2、起重機械各個吊鉤無額定起重量標識；	事故風險
機械傷害	1、除了合格驗證標識外，使用前應(yīng)對起重機具外觀進行檢查，禁止使用有嚴重銹蝕、扭結(jié)、斷股的鋼絲繩、禁止攀登松動、有明顯銹蝕和嚴重裂紋的懸梯；
2、在進行起重機械的維護和保養(yǎng)時，應(yīng)檢查機械防護欄
（罩、圈）是否有松動、破損、和嚴重裂紋；
3、起重機具和各吊鉤應(yīng)醒目標識額定荷載，并定期進行刷新，禁止使用無起重重量標識的；
		使用	操作前檢
查	1、操作前未進行檢查使用起
重機具；	事故風險	1、按照國家質(zhì)檢總局的《起重機械使用管理規(guī)則》（TSG
氣001-2009），制訂起重機械管理辦法；
2、建立起重機械作業(yè)前檢查制度，規(guī)范檢查的項目和要求；
3、作業(yè)前應(yīng)對下列進行檢查
-制動器、吊鉤、鋼絲繩和安全防護裝置；
-剎車及固定設(shè)備；
-操作和電氣保護信號系統(tǒng)；
-指揮信號和通信系統(tǒng)（警鈴）；
-維修保養(yǎng)記錄和交接班記錄；
4、加強對作業(yè)指導書中起重荷載、起重運輸跨度、起升速度和起升高度要求，并確認起重機械是否可以滿足；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						5、作業(yè)前應(yīng)告知起重人員被吊物的大致重量及需使用的
吊鉤，同時現(xiàn)場作業(yè)協(xié)調(diào)人員應(yīng)對鋼絲繩進行檢查和確認；
		使用	接地及保
護	1、橋機和門機所有金屬結(jié)構(gòu)
及電氣設(shè)備的接地性能不良；	事故風險
觸電	1、起重機械結(jié)構(gòu)接地和絕緣性能應(yīng)作為合格標識的檢驗
項目之一，納入到合格標識的檢驗管理；
2、加強監(jiān)督，禁止隨意拆接和更改金屬結(jié)構(gòu)或電氣設(shè)備的接地；
		使用	機械性能	1、起重機械性能異常；	事故風險
物體打擊	1、作業(yè)前應(yīng)對機械性能進行自查，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即停止使
用；
-起重機械安全防護裝置（超載、力矩、位置、速率、聯(lián)鎖）異常；
-保險、閉鎖和剎車功能有異常；
-軌道行程開關(guān)和緩沖器異常；
-車輪和軌道磨損、卡滯；
-吊鉤防脫裝置異常；
-被吊物重量與鋼絲繩強度不符；
		使用	電氣保護	1、起重機械電氣及保護異常；	事故風險	1、加強使用前對電氣及保護信息的檢查；
2、發(fā)現(xiàn)電氣控制有異常（如有重要告警、起重機械照明和信號指示系統(tǒng)異常、走出駕駛室自動斷電功能失效等），應(yīng)停止作業(yè)；
3、發(fā)現(xiàn)電氣及保護異常的應(yīng)立即報檢；
		使用	操作環(huán)境	1、駕駛操作環(huán)境存在問題；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查駕駛?cè)藛T的操作環(huán)境是夠配備下列設(shè)備
和設(shè)施：
-消防設(shè)備和可靠通信設(shè)施；
-絕緣墊；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						-室外駕駛室應(yīng)配備防風、防雨、防曬設(shè)施；對不滿足要求的應(yīng)停止使用進行整改；
電動葫蘆	（卷揚機）	合格驗證	有效性	1、未檢查電動葫蘆驗證是否
合格、是否有效；	事故風險	1、加強對電動葫蘆使用管理，定期檢查不合格或超期使用的應(yīng)封存使用；
2、使用前應(yīng)檢查確認電動葫蘆的合格標識滿足要求；
		外觀檢查	安全性和
完整性	1、未經(jīng)外觀檢查使用；
2、電動葫蘆無額定荷載、無限高標識或標識不清；	事故風險	1、除了合格標識外，使用前應(yīng)對電動葫蘆外觀進行檢查，
禁止使用
-機械部件有缺陷
-電氣操作器的懸掛電纜有破損
-盤繩器有效安全圈不足
-鋼絲繩彎曲、變形、腐蝕、斷股
-吊鉤有明顯裂紋或嚴重磨損的電動葫蘆
2、使用前應(yīng)對可能發(fā)生的最大荷載進行估計，禁止超荷載使用，嚴禁使用無限高限重或的電動葫蘆；
3、對額定荷載標識不清的應(yīng)在確認額定荷載后使用，并通知維護部門重新標識；
4、對外觀檢查有嚴重缺陷的應(yīng)立即停止使用，及時進行檢修，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	規(guī)格總類	1、使用規(guī)格種類不符合起重
要求的電動葫蘆；
2、使用前未對手動起重工具的規(guī)格種類進行核查；
3、并行使用（多個葫蘆起吊）；	事故風險
物體打擊	1、加強對作業(yè)指導書中起重荷載要求，明確電動葫蘆的規(guī)格總類；
2、使用前對所使用的電動葫蘆的規(guī)格總類進行確認；
		使用	使用前檢
查	1、電動葫蘆安放存在傾斜現(xiàn)
象；	事故風險
物體打擊	1、按照國家質(zhì)檢總局的《起重機械使用管理規(guī)則》（TSG
氣001-2009），制訂起重機械管理辦法；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				2、電動葫蘆性能異常；
3、使用長期擱置的電動葫蘆或受過機械或電氣損傷未經(jīng)檢查；		2、作業(yè)前應(yīng)對電動葫蘆安放場地進行摸底，對場地不平的應(yīng)采取特殊的加墊方式及相應(yīng)的防碰、防傾覆的安全措施；
3、作業(yè)前對電動葫蘆進行空載例行檢查，發(fā)現(xiàn)
-升降制動或升降運動異常
-升降卡澀、跳動
-電氣控制器故障
-上下限限位器失效應(yīng)立即停止使用，嚴禁帶缺陷使用；
4、對長期擱置的或使用過程中受到任何機械或電氣損傷的電動葫蘆應(yīng)立即封存，并通知相關(guān)單位進行檢驗；
		使用	接地及保
護	1、電動葫蘆金屬部件接地性能
不良；	事故風險
觸電	1、電動葫蘆結(jié)構(gòu)接地和絕緣性能應(yīng)作為合格標識的檢驗項目之一，納入到合格標識的檢驗管理；
2、作業(yè)前應(yīng)檢查電動葫蘆的合格證書、結(jié)構(gòu)接地，嚴禁帶缺陷使用；
手動起重工具	手動起重工具（千斤頂	合格驗證	有效性	1、未檢查手動起重工具驗證
是否合格、是否有效；	事故風險	1、加強對手動起重工具使用管理，定期檢查不合格或超期使用的應(yīng)封存使用；
2、使用前應(yīng)檢查確認手動起重工具的合格標識滿足要求；
		外觀檢查	安全性和
完整性	3、未經(jīng)外觀檢查使用；
4、手動起重工具無額定荷載、無限高標識或標識不清；	事故風險
物體打擊	1、除了合格驗證外，使用前應(yīng)對手動起重工具的外觀進行檢查，發(fā)現(xiàn)：
-起重器具無額定荷載標識或標識模糊；
-千斤頂?shù)鬃菲秸?，有明顯裂紋；
-千斤頂螺絲、齒條等承力部件有明顯磨損或裂紋；
-起重環(huán)鏈、吊鉤有明顯裂紋或嚴重磨損；
-架構(gòu)及連接部分松動；
-鋼絲繩有嚴重銹蝕、扭結(jié)、斷股有嚴重缺陷的應(yīng)立即

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						停止使用，并予以禁用標識；
2、外觀檢查有嚴重缺陷的應(yīng)立即停止使用，及時進行檢修，嚴禁帶缺陷使用；
		使用	規(guī)格種類	1、使用前未對手動起重工具
的規(guī)格種類進行核查；
2、使用規(guī)格種類不符合起重要求的電動葫蘆；	事故風險
物體打擊	1、加強對作業(yè)指導書中起重荷載要求，明確手動起重工具的規(guī)格種類；
2、使用前對所使用的手動起重工具規(guī)格總類進行確認；
		使用	使用前檢
查	1、手動起重工具性能異常；
2、使用長期擱置的手動起重工具或受過機械或電氣損傷未經(jīng)檢查；	事故風險
物體打擊	1、按照國家質(zhì)檢總局的《起重機械使用管理規(guī)則》（TSG
氣001-2009），制訂起重機械管理辦法；
2、使用前應(yīng)對機械性能進行自查，發(fā)現(xiàn)
-千斤頂液壓缸有泄漏無法保壓；
-手動起重工具傳動部分無損、鏈條潤滑良好；
-制動和逆止安全裝置功能異常；
-起重工具在空轉(zhuǎn)升降有異常聲；
-起重鏈條扭轉(zhuǎn)和打結(jié)；
-起升高度限制失效；
-被吊物重量與鋼絲繩強度不符應(yīng)立即停止使用
3、對長期擱置的或使用過程中受到任何機械或電氣損傷的電動葫蘆應(yīng)立即封存，并通知相關(guān)單位進行檢驗；
		使用	起重過程	1、被吊物重心偏移，導致側(cè)
翻；
2、起重過程拉不動；	事故風險
物體打擊	1、起重時應(yīng)檢查被吊物重心是否與起重工具的重心相吻合；
2、操作時應(yīng)在確認被吊物離地運轉(zhuǎn)正常、制動可靠后方可繼續(xù)起吊；
3、發(fā)現(xiàn)拉不動應(yīng)停止使用，檢查是否有其他附帶物，檢查重物重量是否超過額定起重量，并采取其他保護措施；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		使用	聯(lián)合起吊	1、采用多臺起重機具聯(lián)合起
吊無方案、無計算；	事故風險	1、應(yīng)盡可能避免聯(lián)合起吊作業(yè)，必要時必須制訂施工方案；
2、施工方案應(yīng)包括受力計算和分析、起吊方案、事故對策等，并通過審批后實施；
3、實施過程應(yīng)有專人指揮和協(xié)調(diào)；
電梯	電梯（包
括電梯電纜井）	合格驗證	有效性	1、未檢查電梯驗證是否合格、
是否有效，起重包括；
-特種設(shè)備使用許可證（電梯、起重工具）；
-其他輔助設(shè)備合格證；	責任風險	1、電梯啟用前必須通過專業(yè)機構(gòu)以及安監(jiān)部門的驗收；
2、加強對電梯使用的檢驗管理和監(jiān)督，未檢驗的、檢驗超期的、或檢驗不合格應(yīng)停止使用；
		使用	標識	1、電梯無安全使用規(guī)定；
2、電梯基本標識（額定荷載、承載人數(shù)、檢驗合格標識、緊急電話、維修人員聯(lián)系電話）缺失；	事故風險	1、電梯維護和保養(yǎng)人員應(yīng)負責定期對電梯的基本標識進
行檢查，一旦發(fā)現(xiàn)缺失應(yīng)立即整改；
		使用	異常處理	1、電梯發(fā)生異常（關(guān)人等）未
及時到場處理；		1、建立對電梯異常的處理機制，并有指定專人負責電梯異
常處理；
		維修及保
養(yǎng)	專業(yè)定期
保養(yǎng)	2、電梯維護和保養(yǎng)機構(gòu)為非
專業(yè)機構(gòu)；	責任風險	2、電梯的維護和管理應(yīng)由監(jiān)管部門認證的單位、有電梯檢
修證書的人員持證上崗；
		維修及保
養(yǎng)	專業(yè)定期
保養(yǎng)	1、未定期對電梯進行維護和
保養(yǎng)；
2、電梯巡檢、維護保養(yǎng)、檢修記錄欠缺；	事故風險	1、嚴格按照定期檢驗維護制度進行監(jiān)管；
2、加強電梯維護和檢驗管理，檢驗合格的電梯必須標識，并留有記錄；
焊割器具	焊割器具					
電焊器具	電焊器具	外觀檢查	安全性和	1、未檢查合格標識使用；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查確認電焊器具是否有合格標識，合格標識

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	（氬弧
焊）		完整性	2、未作外觀檢查使用；
3、使用檢驗超期電焊機；
4、未檢查氣瓶安全標識使用；
5、未對氣瓶配件檢查；		是否在有效期內(nèi)；
2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應(yīng)對電焊器具的外觀進行檢查，發(fā)現(xiàn)
-電焊機電源線及與焊接變二次線破損或二次線轉(zhuǎn)接接觸不良；
-電焊接線處無屏蔽罩；
-焊槍和焊接電纜的軟金屬編織屏蔽線；
-電焊鉗或電焊鉗與電纜連接有損傷
-檢驗有效期超期應(yīng)停止使用，嚴禁帶缺陷作業(yè)；
3、嚴禁將外絕緣修補電纜線放在金屬部件或結(jié)構(gòu)上；
4、電焊機與焊鉗間接線超過30米，應(yīng)對導線的強度進行嚴格的檢查，嚴禁使用受潮、扭曲的電纜；
5、除了對合格標識進行檢查外，使用前應(yīng)對氣焊和氣割器具外觀進行檢查，發(fā)現(xiàn)
-焊槍與膠管有無老化、脆裂、漏氣；
-橡膠軟管有無貼補、包纏等修補
-氣瓶閥門、表不符合要求，壓力顯示不正常
-氣瓶、減壓器橡皮膠管顏色與氣瓶介質(zhì)不對應(yīng)立即停止使用，嚴禁到缺陷使用；
		使用	絕緣和接
地	1、電焊機的絕緣和接地性能
不符；
2、使用長期擱置的電焊器具或受過機械或電氣損傷未經(jīng)檢查；	事故風險	1、電焊器具絕緣（電焊機變壓器、一次和二次繞組間、繞
組和外殼間絕緣性能）和接地（接零、金屬外殼接地）應(yīng)作為合格標識的檢驗項目之一，納入到合格標識的檢驗管理；
2、使用前應(yīng)檢查電焊器具的合格標識，嚴禁擅自拆接電焊器具的電源和接地線；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						3、對使用過程中受到任何機械或電氣損傷的電焊機應(yīng)立
即封存，并加以禁用標識；
		使用	作業(yè)防護	1、電焊（氬弧焊）作業(yè)防護不
當；	事故風險	1、電焊作業(yè)人員應(yīng)穿專用電焊服、絕緣鞋，正確使用面罩、手套、腳蓋等防護用具；
2、為防觸電，作業(yè)時應(yīng)站立在絕緣、干燥的地方、穿絕緣鞋；
3、在可能引起火災(zāi)的地方作業(yè)應(yīng)備有必要的消防器材；
4、易燃易爆物距離焊接場所不得小于5米；
5、在受限空間或通風不良的地方，應(yīng)采用送風式頭盔、送風口罩或防毒口罩等；
氣焊和氣割器具	氣焊和氣割器具	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未檢查氣焊和氣割器具合
格標識使用；
2、未作外觀檢查使用；
3、使用檢驗超期電焊機；
4、未檢查氣瓶安全標識使用；
5、未對氣瓶配件檢查；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查確認氣焊和氣割器具是否有合格標識，合
格標識是否在有效期內(nèi)；
2、除了對合格標識進行檢查外，使用前應(yīng)對氣焊和氣割器具外觀進行檢查，發(fā)現(xiàn)
-焊槍連接處的嚴密性及噴嘴有無堵塞；
-焊炬、割炬與膠管有無老化、脆裂、漏氣；
-橡膠軟管有無貼補、包纏等修補
-氣瓶閥門、表不符合要求，壓力顯示不正常
-氣瓶、減壓器橡皮膠管顏色與氣瓶介質(zhì)不對應(yīng)立即停止使用，嚴禁到缺陷使用；
3、使用前應(yīng)檢查氣瓶的安全標識、檢驗合格的有效性，禁止使用無安全標識、無合格證書的氣瓶；
4、使用前應(yīng)對配件（表頭、閥門、瓶蓋、防震鋼圈、止火裝置）進行檢查，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即封存使用，并予以防火警示；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		使用	氣瓶安放	1、氣瓶隨意放置或放置不當，
造成燃爆事故；	事故風險
燃爆	1、使用前應(yīng)檢查氣瓶的安放位置是否安全，避免氣瓶放置溫度偏高或靠近動火區(qū)域的區(qū)域；
2、氣瓶應(yīng)垂直安放，避免氧氣瓶和乙炔瓶放置距離過近
（<8米）；
		使用	作業(yè)防護	1、氣焊、氣割作業(yè)防護不當；	事故風險	1、作業(yè)人員應(yīng)穿專用電焊服、正確使用防護鏡、專用面罩、手套等防護用具；
2、作業(yè)場所應(yīng)有良好的通風；
3、在可能引起火災(zāi)的地方作業(yè)應(yīng)備有必要的消防器材；
特種交通工具	特種交通工具（特種車輛，汽車吊、叉車、船）	合格標識	有效性	1、未經(jīng)檢查各類交通工具是
否有安全設(shè)施、證件（行駛證、檢驗合格證、保險標識）出車；
2、未檢查證書是否有效；	責任風險	1、制定交通工具管理規(guī)定，對合格標識不符合應(yīng)禁止使用；
2、對交通工具應(yīng)采用定人定車管理方式，實施由駕駛?cè)藛T對車輛證件有效管理的方式；
		使用	任務(wù)安排	1、交通工具使用不當；	事故風險	1、在安排運輸任務(wù)時應(yīng)根據(jù)所載貨物類型、運載能力確定合適的運輸工具；
2、在安排運輸任務(wù)時應(yīng)安排駕駛證與交通工具匹配人員，嚴禁無證或錯證上崗；
		交通管理	出入許可	1、交通工具無出入許可證、通
行證，擅自進出非許可區(qū)域；	事故風險	1、嚴格實施交通出入許可證制定，限定各類交通工具的出入范圍；
2、加強對交通工具的出入監(jiān)管；
3、加強對駕駛員的出入許可宣貫；
		維護和保
養(yǎng)	專業(yè)和定
期保養(yǎng)	1、交通工具維護和保養(yǎng)機構(gòu)
為非專業(yè)機構(gòu)；	責任風險	1、按照交通運輸工具管理規(guī)定，對交通工具維護和保養(yǎng)實施定人定車定責方法；
2、交通工具必須在監(jiān)管部門認證的維修地點定期進行維護；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		維護和保
養(yǎng)	專業(yè)定期
保養(yǎng)	1、各類交通工具的未定期進
行必需的檢查和維護；
2、各類交通工具長途行駛前未進行檢查和保養(yǎng)；	事故風險	1、規(guī)范使用人員對機動車輛出車前檢查項目和內(nèi)容；
2、出車前，駕駛員應(yīng)自行檢查合格標識、車輛狀況如水、機油、輪胎、救援工具、備胎、滅火設(shè)備等；
儀器及試驗設(shè)備	儀器及試驗設(shè)備					
電電子儀器設(shè)備子儀器設(shè)備	電子儀器設(shè)備	合格標志	有效性	1、使用無合格標識儀器設(shè)備；
2、儀器無檢驗或檢驗超期；	責任風險	1、制定儀器設(shè)備管理辦法，指定專人負責儀器設(shè)備的維護、收發(fā)、檢驗和缺陷記錄工作；
2、驗收前應(yīng)確認儀器設(shè)備具有滿足要求的合格標識；
3、使用前應(yīng)確認儀器設(shè)備是否有合格標識、合格標識是否有效；
4、加強對儀器設(shè)備使用前檢查管理，定期檢查不合格或超期使用的應(yīng)封存使用；
		使用	絕緣、接
地及保護	1、使用絕緣、接地及保護不良
的電子儀器；	事故風險
觸電	1、電子儀器設(shè)備絕緣、接地（接零及外殼接地）及保護性能應(yīng)作為合格標識的檢驗項目之一，納入到合格標識的檢驗管理；
2、加強使用前檢查，嚴禁使用隨意拆接和更改儀器設(shè)備接地和漏電保護設(shè)施的儀器設(shè)備；
3、加強對儀器設(shè)備維護工作，電子設(shè)備過流保護熔絲損壞的必須采用與原來相同類型的熔絲，嚴禁用其他類型替代；
4、禁止使用絕緣性能不符合標準的電子設(shè)備，特別是在潮濕的區(qū)域；
		使用	開機檢查	1、使用開機自檢異常的儀器
設(shè)備；	事故風險	1、使用前需對儀器設(shè)備進行開機檢查，檢查異常的應(yīng)封存使用；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		使用	保管及借
用	1、儀器設(shè)備借用未按規(guī)章制度
執(zhí)行	責任風險	1、應(yīng)指定專人負責電子儀器設(shè)備的管理和定期送檢工作；
2、加強儀器設(shè)備的維護和檢驗管理，檢驗不合格或檢驗超期的應(yīng)封存使用；
3、加強對儀器設(shè)備借用和歸還的檢查，對異常情況以及維修應(yīng)有記錄；
計量及儀表	計量及儀表	合格標識	有效性	1、使用無合格標識計量設(shè)備；
2、計量設(shè)備未檢驗或檢驗超期；	責任風險	1、制定計量設(shè)備管理辦法，指定專人負責維護、收發(fā)、檢
驗和缺陷記錄工作；
2、驗收前應(yīng)確認計量設(shè)備具有滿足要求的合格標識；
3、使用前應(yīng)確認計量設(shè)備是否有合格標識、合格標識是否有效；
		使用	標定和借
用	1、未檢查計量設(shè)備標定是否
合格使用；
2、使用標定不合格的計量設(shè)備；
3、計量設(shè)備借用未按規(guī)章制度執(zhí)行；	事故風險
設(shè)備損壞	1、加強對計量設(shè)備量值傳遞管理；
2、應(yīng)指定專人負責計量設(shè)備管理和定期送檢標定工作；
3、使用前應(yīng)檢查標定是否合格是否有效，對標定不合格的或標定超期的應(yīng)封存使用；
4、加強對計量設(shè)備借用和歸還的檢查，對異常情況以及維修應(yīng)有記錄；
		使用	型號和量
程	1、未檢查型號和量程使用儀表；	事故風險
設(shè)備損壞	1、使用前應(yīng)根據(jù)被測量選擇量程匹配、型號合適的儀表設(shè)備；
常用工具	常用工具					
榔頭、螺絲刀、扳手	榔頭、螺絲刀、扳手	外觀檢查	安全性和
完整性	1、未作外觀檢查使用；	事故風險
物體打擊	1、使用前應(yīng)對手持工具的外觀進行檢查，對手持工具手柄松動、有明顯機械損傷等應(yīng)停止使用，特別是在受限區(qū)域作業(yè)及高空作業(yè)；
2、高空作業(yè)應(yīng)佩戴工具袋；
3、外觀檢查不合格的應(yīng)更換新的工具；
電筆、萬用表	電筆、萬	外觀檢查	安全性和	1、未作外觀檢查使用；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查電筆和萬用表外表完整與否；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	用表		完整性		觸電	2、使用前可利用現(xiàn)成電源對電筆和萬用表的驗電性能進
行檢查；
3、發(fā)現(xiàn)有問題應(yīng)立即封存使用；
						
物資	物資	所謂物資安全風險評估是對作業(yè)中所使用物資可能引發(fā)的風險進行評估。
通識	通識	合格證書	有效性	1、未檢查有無合格證使用；
2、使用質(zhì)量不合格的；	責任風險	1、制定物資采購和管理辦法，禁止購置無合格標志的產(chǎn)品；
2、物資入庫、出庫都應(yīng)對合格證檢查確認；
3、加強材料收發(fā)管理，質(zhì)量存在問題、受潮失效、規(guī)格不符合或超期的應(yīng)封存使用；
4、物資、材料收發(fā)應(yīng)有記錄；
		存放環(huán)境	適用性	1、存放環(huán)境與物資存放要求
不符，造成物資失效；
2、物資種類與規(guī)定的存放位置不對應(yīng)；	事故風險	1、制定物資存放管理辦法，按照物資存放環(huán)境要求，配備相應(yīng)的設(shè)備和設(shè)施；
2、規(guī)范和確定物資種類的存放位置，一旦發(fā)現(xiàn)有誤應(yīng)及時糾正；
		收發(fā)管理				3、加強物資的存儲管理，對質(zhì)量存在問題、受潮失效或超期的應(yīng)封存使用；
4、備品備件收發(fā)應(yīng)有記錄；
耗材	耗材	使用	有效性檢
查	1、未檢查有無合格證（金屬配
件、清潔劑、潤滑劑、絕緣膠帶等）使用；
2、未檢查耗材是否在有效期內(nèi)；	事故風險	1、使用前應(yīng)檢查所使用的耗材有無有效保質(zhì)要求，保質(zhì)是否有效，發(fā)現(xiàn)過期應(yīng)封存使用；
		使用	屬性	1、未了解耗材屬性使用；	事故風險	1、加強對耗材使用前檢查的培訓，強化對質(zhì)量、安全標識、危險須知、有效期的檢查意識；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						2、使用人員應(yīng)在使用前了解不同的耗材特性，對金屬部件，盡可能放置在專用的盒子中，避免隨意滾動，誤入轉(zhuǎn)動后受限區(qū)區(qū)域；對易揮發(fā)有毒性的耗材，使用前應(yīng)加強區(qū)域的通風；對易燃易爆的耗材應(yīng)遠離火源和高溫，并酌情配備消防器材；
建筑材料	建筑材料（包括但不限于水泥、沙石、鋼材等）	運輸	安全性	1、建筑材料未按照材料屬性
要求的包裝運輸；	事故風險
交通事故	1、建筑材料的運輸應(yīng)根據(jù)不同的材料在運輸單上規(guī)定運
輸方式（罐裝、集裝、密封、捆扎）選用合適的運輸工具；
2、加強對各類運輸工具的使用培訓；
3、運輸者應(yīng)在運輸前應(yīng)檢查材料運輸方法是否符合要求；
		使用	使用方法	1、未按照要求使用；	事故風險	1、加強作業(yè)指導書中對建筑材料特殊使用的要求；
2、加強對作業(yè)人員建筑材料使用方式的培訓工作；
3、加強對使用過程監(jiān)管；
		使用	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險	1、應(yīng)按照要求的使用方法使用，佩戴相應(yīng)的個人防護設(shè)
施；
		裝卸	操作方法	1、未按照要求裝卸；	人身傷
害、機械傷害	1、加強裝卸人員的培訓；
2、有裝卸相關(guān)管理制度；
3、加強過程監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正
易燃易爆物	易燃易爆物（包括但不限于油、氧氣、乙炔、苯、乙醇、油漆、粘合	包裝和運
輸	安全性	1、包裝不滿足要求；
2、運輸方式不符合要求；	事故風險
燃爆	1、加強對易燃易爆物裝卸和運輸安全管理，對包裝破損、泄漏物品應(yīng)按照易燃易爆物破損處置流程進行；
2、易燃易爆物運輸和裝卸應(yīng)根據(jù)不同產(chǎn)品特性在運輸單上規(guī)定運輸方式（防火、密封、防震、防高溫）和防護要求；
3、運輸者應(yīng)在運輸前應(yīng)檢查易燃易爆物運輸是否符合要求；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	劑、氣霧
清潔劑）					4、高壓氣瓶（氧氣、氫氣、乙炔）的運輸應(yīng)根據(jù)不同產(chǎn)品特性在運輸單上規(guī)定防護要求；
		使用	有效期	1、使用合格標識或認證證書
有效期過期；	事故風險
燃爆	1、加強對易燃易爆物使用前檢查的培訓，強化對質(zhì)量、安全標識、危險須知、內(nèi)外標識的檢查意識；
2、使用前應(yīng)檢查是否有使用說明和安全須知；
3、加強易燃易爆物收發(fā)管理，質(zhì)量存在問題、受潮失效或超期的應(yīng)封存使用；
4、易燃易爆品收發(fā)應(yīng)有記錄；
		使用	使用方法	1、未按安全使用要求使用；	事故風險
燃爆	1、加強作業(yè)指導書中對易燃易爆物安全使用的關(guān)鍵要求；
2、加強對作業(yè)人員對易燃易爆物使用的培訓工作；
3、加強對使用過程的流動監(jiān)管；
		使用	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險	1、應(yīng)按照要求的使用方法使用，穿防高溫服、佩戴相應(yīng)的個人防護設(shè)施；
2、嚴禁帶火柴、打火機等可能引發(fā)燃爆的物品；
化學品	化學品（包括但不限于SF6、七氟丙烷、氮氣、環(huán)氧樹脂、硅膠）	包裝與運
輸	安全性	1、化學品包裝、容器等有破
損、泄漏現(xiàn)象，造成環(huán)境污染；
2、運輸方式不符合要求；	事故風險
中毒窒息	1、加強對化學品裝卸和領(lǐng)用安全管理，對包裝破損、泄漏物品應(yīng)按照化學品破損處置流程進行；
2、化學品運輸和裝卸應(yīng)根據(jù)不同產(chǎn)品特性在運輸單上規(guī)定運輸方式（防火、密封、防震）和防護要求；
3、運輸者應(yīng)在運輸前應(yīng)檢查化學品運輸是否符合要求；
		使用	有效期	1、使用合格標識有效期過期；
2、產(chǎn)品質(zhì)量在有效期內(nèi)失效；	事故風險
質(zhì)量事故	1、加強對化學品使用前檢查的培訓，強化對質(zhì)量、安全標識、危險須知、內(nèi)外標識的檢查意識；
2、使用前應(yīng)檢查是否有使用說明和安全須知；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						3、加強化學品收發(fā)管理，質(zhì)量存在問題、受潮失效或超期的應(yīng)封存使用；
4、化學品收發(fā)應(yīng)有記錄；
		使用	使用方法	1、未按化學品要求使用方法
使用；	事故風險
中毒窒息	1、加強作業(yè)指導書中對化學品安全使用的關(guān)鍵要求；
2、加強對作業(yè)人員對化學品使用的培訓工作；
3、加強對使用過程的流動監(jiān)管；
		使用	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險	1、應(yīng)按照要求的使用方法使用，佩戴相應(yīng)的個人防護設(shè)施；
備品備件	備品備件	包裝與運
輸	安全性	1、備品備件的運輸、裝卸不當；
2、電氣產(chǎn)品、電子元器件包裝破損，造成設(shè)備故障失效；	事故風險
設(shè)備失效	1、應(yīng)嚴格按照備品備件包裝中要求運輸和裝卸；
2、運輸者應(yīng)在運輸前應(yīng)檢查備品備件的包裝和運輸是否符合要求；
3、對于包裝破損備品備件，需檢查產(chǎn)品是未受潮、是否損壞后方可使用；
		使用	規(guī)格編號
及分類標識	1、備品備件分類標識不全或
缺失、存放與規(guī)格編號不符；	事故風險	1、規(guī)范備品備件的管理，確定各類備品備件分類和存放位置；
2、驗收前，應(yīng)按照要求確認規(guī)格編號；
3、領(lǐng)取前應(yīng)檢查確認規(guī)格編號是否正確；
4、使用前應(yīng)與替換的備品備件進行對比檢查；
廢棄物		管理	屬性歸類	1、廢棄物歸類不當，可能引發(fā)
中毒、環(huán)境污染、燃爆事故；
2、未按廢棄物基本屬性（有機、無機、可回收、有害廢棄物）進行處置；	事故風險	1、建立廢棄物管理制度，加強對廢棄物的屬性標識的意
識，特別是有害廢棄物的標識及安全標簽附加；
2、加強對廢棄物的危害性培訓，強化作業(yè)人員規(guī)范使用和處置
		管理	廢棄處理	1、現(xiàn)場作業(yè)后的廢棄物未及
時清掃，造成廢棄物誤入旋	事故風險
機械傷害	1、制定廢棄物處置辦法，確定現(xiàn)場廢棄物處置責任人員、處置流程和處置監(jiān)管要求；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				轉(zhuǎn)部件，引發(fā)機械傷害事故；
2、對有毒有害廢棄物未制定相應(yīng)的規(guī)定或未納入到地方廢棄物管理；		
						
作業(yè)環(huán)境	作業(yè)環(huán)境	所謂作業(yè)環(huán)境安全風險評估是對作業(yè)人員作業(yè)所處的環(huán)境可能引發(fā)的風險進行評估。
通識	通識	生產(chǎn)環(huán)境	標識標志	1、小室、設(shè)備、屏柜編號、銘牌標識不清，造成錯走間隔，操作失誤；
2、生產(chǎn)區(qū)域標識標志缺失或不正確；	事故風險	1、加強對生產(chǎn)環(huán)境的標識進行維護管理，定期檢查和刷新相關(guān)標識：
-設(shè)備編號；
-電氣一次設(shè)備、水、氣、油設(shè)備和管道色標；
-屏柜標識；
-安全標識（禁止煙火、禁止觸摸）；
-生產(chǎn)環(huán)境無逃生路線標示；
-通行區(qū)域劃線和標識；
2、對新增設(shè)備應(yīng)及時予以標識；
3、加強對標識標志的監(jiān)管檢查；
		生產(chǎn)環(huán)境	地面和通
道	1、地面和通道不符合要求，造成絆跌、滑跌傷害：
-地面不平整或地面的孔、坑、洞、溝道覆蓋蓋板不平整；
-地面孔、坑、洞、溝道蓋板取下未設(shè)臨時圍欄；
-門口、樓梯、通道、平臺	事故風險
絆跌滑跌	1、加強對生產(chǎn)環(huán)境安全的監(jiān)管，對長期存在的問題應(yīng)制定計劃整改，對由于作業(yè)產(chǎn)生的問題，應(yīng)采取安全防護措施；
2、對檢修施工打開的溝、孔、洞應(yīng)立即鋪設(shè)防滑蓋板、設(shè)置圍欄、懸掛警示牌；
3、對地面長期存在的油污和積水應(yīng)分析原因，通過技術(shù)處理手段，從源頭上解決，對一時無法解決的應(yīng)采取臨時防護措施；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				等通行處堆放雜物；
-生產(chǎn)場地、樓板無允許堆放重物區(qū)域標記；
-吊物孔蓋板未標識額定荷重限度；
-地面和通道存在油污、積水；
-行走區(qū)域及通道長期堆放物，妨礙行走；		4、加強對生產(chǎn)環(huán)境安全的流動監(jiān)管；
		生產(chǎn)環(huán)境	結(jié)構(gòu)和門
窗	1、生產(chǎn)環(huán)境的結(jié)構(gòu)、門窗存在
下列問題；
-廠房結(jié)構(gòu)傾斜、墻面和房頂有裂紋、風化、局部坍塌現(xiàn)象；
-地下廠房有嚴重滲漏、頂部坍塌；
-門窗無法關(guān)閉，窗戶部分破裂、損壞；	事故風險	1、定期對生產(chǎn)建筑、結(jié)構(gòu)、門窗進行檢查，對存在坍塌隱患的應(yīng)立即采取防護措施；
2、加強對結(jié)構(gòu)和門窗的維護管理；
3、加強對生產(chǎn)環(huán)境安全的監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
		生產(chǎn)環(huán)境	通風照明	1、生產(chǎn)環(huán)境通風不暢引發(fā)、照明不足引發(fā)人身傷害或設(shè)備損壞事故風險：
-生產(chǎn)環(huán)境、樓梯、通道、裸露的旋轉(zhuǎn)設(shè)備處照明不足或照明設(shè)備損壞或故障；
-設(shè)有危險警示牌處照明不	事故風險	1、定期對生產(chǎn)環(huán)境照明進行檢查，對損壞的照明應(yīng)及時維修；
2、加強生產(chǎn)環(huán)境通風和照明的維護管理；
3、加強對生產(chǎn)環(huán)境安全的監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				足或照明設(shè)備損壞或故障；
-生產(chǎn)區(qū)域事故照明失效；
-地下廠房無通風或通風不暢；		
		生產(chǎn)環(huán)境	封堵	1、電氣一次設(shè)備、屏、柜防封
堵不當，可能造成小動物入侵造成電氣一次回路短路、開路；
2、電氣二次設(shè)備、屏、柜、電纜通道封堵不當，可能造成小動物入侵引發(fā)設(shè)備、電纜、接線損傷、設(shè)備故障；
3、封堵未采用防火材料；	事故風險
設(shè)備故障	1、加強對設(shè)備安裝、檢修后封堵工作的檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行跟蹤和閉環(huán)管理；
2、加強生產(chǎn)環(huán)境的小動物防范工作；
		生產(chǎn)環(huán)境	應(yīng)急通道	1、應(yīng)急通道無標識、無應(yīng)急照明、有障礙物；	事故風險	1、定期檢查帶電區(qū)域、發(fā)電機層、發(fā)電機中間層、水輪機層、無蝸殼層、機組變壓器、水工廊道等應(yīng)急通道標識、熒光色劃線、應(yīng)急照明；
2、加強應(yīng)急通道的維護管理；
3、加強對應(yīng)急通道的監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
		生產(chǎn)環(huán)境	急救物品	1、應(yīng)急通道等地無急救包或
急救包的醫(yī)療物品過期失效；	事故風險	1、按照作業(yè)環(huán)境可能存在的風險，合理配置急救包和急救物品；
2、定期對急救物品有效性進行檢查、補充和更換；
帶電區(qū)域	帶電區(qū)域					1、
開關(guān)站及GIS區(qū)域	開關(guān)站及GIS區(qū)域	作業(yè)防護	防觸電	1、帶電區(qū)域工作安全防護不
慎，造成觸電事故；	事故風險
觸電	2、采取固定護欄等來限定與帶電設(shè)備安全距離；
3、按照電氣一次設(shè)備停電可能發(fā)生狀態(tài)，規(guī)范并確定驗電

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				-帶電設(shè)備安全距離不夠；
-驗電、接地條件不佳；
-金屬構(gòu)架未接地；
2、設(shè)備不具備做安全隔離措施；		和接地地點；
4、定期對電氣一次設(shè)備、金屬構(gòu)架接地進行檢查和維護；
5、對現(xiàn)場設(shè)備不具備做安全隔離措施的應(yīng)采取其他輔助防護（五防鎖）以及操作限制措施加以防護；
6、加強對進入帶電區(qū)域工作的工器具大小和長度監(jiān)管，避免使用可能導致帶電安全距離不足的工器具；
		作業(yè)防護	設(shè)備誤碰	1、二次設(shè)備、回路、元件誤碰；
2、防止誤碰措施不完善；	事故風險
設(shè)備故障	1、在帶電區(qū)域工作，應(yīng)觀察周圍的環(huán)境，對作業(yè)活動位置
和范圍進行調(diào)整；
2、對可能引發(fā)誤碰的設(shè)備、元件應(yīng)設(shè)防護帶和懸掛警示牌；
3、對容易誤碰的設(shè)備應(yīng)加裝防護罩或采取其他限制措施；
		作業(yè)防護	接地性能	1、帶電區(qū)域接地性能不良；
2、地面開關(guān)站、高壓設(shè)備防雷引線銹蝕、斷股；	事故風險
觸電	1、定期對地面開關(guān)站接地網(wǎng)、高壓設(shè)備接地性能進行測試
和檢查，對由于接地線（點）銹蝕、斷股等導致的接地性能下降應(yīng)采取措施；對接地網(wǎng)接地電阻升高應(yīng)采取補救措施；
2、定期對開關(guān)站、電纜的防雷設(shè)施進行檢查；
3、加強對帶點區(qū)域接地性能的監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)進行處理過程跟蹤和閉環(huán)管理；
		作業(yè)防護	電氣試驗	1、電氣一次設(shè)備預(yù)防性試驗
安全隔離不完善；
2、未按照規(guī)程要求進行電氣試驗；	責任風險	1、制定標準的電氣試驗操作管理流程，規(guī)范作業(yè)人員安全
隔離措施實施和檢查；
2、在開始作業(yè)前，作業(yè)負責人應(yīng)對安全隔離措施進行檢查；
3、試驗完成后，應(yīng)首先斷開電源，并對被試設(shè)備逐個放電；
4、電氣試驗區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全圍欄和警示，防止人員誤入；
5、電氣試驗應(yīng)按規(guī)程要求制定操作指導書，操作者在試驗

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						前應(yīng)檢查作業(yè)指導是否正確；
		作業(yè)防護	自然因素	1、自然因素對帶電區(qū)域工作
可能造成；
-地震、臺風、冰凍、泥石流等突發(fā)的自然災(zāi)害造成結(jié)構(gòu)倒塌、絕緣子斷裂、設(shè)備掩埋；
-雨天、洪水等自然災(zāi)害造成電氣設(shè)備進水、受潮、絕緣下降、短路；
-接地性能不良，由雷擊造成過電壓；	事故風險	1、加強對異常天氣的作業(yè)警示，應(yīng)可能避免在冰凍、臺風、強降雨等災(zāi)害性天氣的作業(yè)；
2、對搶修作業(yè)應(yīng)有應(yīng)對預(yù)案，并加強人員現(xiàn)場監(jiān)測和預(yù)告；
3、在進入汛期前，應(yīng)對設(shè)備結(jié)構(gòu)、防護等設(shè)備設(shè)施進行檢查和維護；
		個人防護	防落物	1、開關(guān)站工作高空落物防護
不慎引發(fā)人員傷害或設(shè)備損壞事故風險
-設(shè)備、構(gòu)架等銹蝕，瓷瓶碎裂；
-道路、邊坡碎石跌落；
-高處物品固定不牢固；	事故風險
物體打擊	1、在生產(chǎn)區(qū)域工作必須佩戴安全帽；
2、在有碎石跌落區(qū)域工作應(yīng)采取安全網(wǎng)或其他防護措施；
3、加強室外高壓設(shè)備的巡視工作；
4、對需要懸掛在高處的物品應(yīng)檢查是否已牢固固定；
		個人防護	防墜落	1、帶點區(qū)域高空作業(yè)防護不當；	事故風險
高空墜落設(shè)備損壞	1、高處作業(yè)人員要做好防止人員和物件跌落的安全措施，必須戴安全帽，系安全帶，安全帶的掛鉤或繩子應(yīng)掛在結(jié)實牢固的構(gòu)件上；
2、在帶電區(qū)域高空作業(yè)人員常用工具應(yīng)放置在隨身跨帶的工具袋中或固定在構(gòu)件上，防止跌落造成電氣短路或設(shè)備損壞；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		個人防護	防SF6泄
露	1、SF6氣體泄漏，造成中毒窒息；
2、泄露檢測裝置失效、故障；	事故風險
中毒窒息	1、加強對SF6泄漏檢測系統(tǒng)的檢查和維護，發(fā)現(xiàn)有異常告警應(yīng)立即著手處理；
2、在有異常告警的區(qū)域工作時應(yīng)佩戴防毒面罩；
3、加強區(qū)域作業(yè)時的通風和人員監(jiān)護；
		安全設(shè)施	防墜設(shè)施	1、防墜設(shè)施不齊全；	責任風險	1、規(guī)范區(qū)域安全設(shè)施的配備和維護管理，定期對帶電區(qū)域的構(gòu)架梯子、平臺進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
		安全設(shè)施	防墜設(shè)施	1、帶電區(qū)域工作防墜措施不當；
-鋼梯、直梯銹蝕、松動；
-金屬平臺銹蝕、欠牢固；
2、孔洞蓋板安放不平或缺失；	事故風險
高空墜落	1、對存在的暫無法解決的墜落隱患的應(yīng)采取其他安全防護措施；
2、加強作業(yè)指導書中對孔洞蓋板移動安全措施的制定；
3、作業(yè)前檢查和落實檢修作業(yè)中孔洞蓋板移動的防墜措施；
4、加強作業(yè)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生絆跌和墜落的應(yīng)立即要求整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、帶電區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施未
配置或配置不符合要求；	法律風險	1、加強對帶電區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合
的應(yīng)要求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
		安全設(shè)施	安全標識	1、帶電區(qū)域無安全工作標識；
2、帶電區(qū)域工作安全標識不符合要求；
3、電氣一次設(shè)備相位色標、設(shè)備接地標識不符合要求；	責任風險	1、加強對帶電區(qū)域安全標識的布置、維護和管理；
2、定期對安全標識進行合理性評價；
3、電氣一次設(shè)備除了相位標識外，必須有相位色標；
4、設(shè)備接地應(yīng)有明晰的黃綠標識；
變壓器室	變壓器室	作業(yè)防護	防觸電	1、在變壓器區(qū)域工作安全防	事故風險	1、采取固定護欄等來限定與帶電設(shè)備安全距離；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	（機組、
廠高變、SFC輸入
/輸出變、
400V變、電抗器室）			護不慎：
-帶電檢查安全距離不夠;
-現(xiàn)場設(shè)備不具備做安全隔離措施；
2、在變壓器區(qū)域使用不合適的工器具引發(fā)觸電事故風險；	觸電	2、對現(xiàn)場設(shè)備不具備做安全隔離措施的應(yīng)采取其他輔助
防護（五防鎖）以及操作限制措施加以防護；
3、加強對進入變壓器區(qū)域工作的工器具大小和長度進行監(jiān)管，避免使用可能導致帶電安全距離不足的工器具；
		作業(yè)防護	電氣試驗	1、電氣一次設(shè)備預(yù)防性試驗
安全隔離不完善；
2、未按照規(guī)程要求進行電氣試驗；	責任風險	1、制定標準的電氣試驗操作管理流程，規(guī)范作業(yè)人員安全隔離措施實施和檢查；
2、在開始作業(yè)前，作業(yè)負責人應(yīng)對安全隔離措施進行檢查；
3、試驗完成后，應(yīng)首先斷開電源，并對被試設(shè)備逐個放電；
4、電氣試驗區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全圍欄和警示，防止人員誤入；
5、電氣試驗應(yīng)按規(guī)程要求制定操作指導書，操作者在試驗前應(yīng)檢查作業(yè)指導是否正確；
		作業(yè)防護	防窒息	1、變壓器室通風排煙系統(tǒng)故
障或失效可能引發(fā)窒息、中毒事故風險；	事故風險
中毒窒息	1、定期對通風排煙系統(tǒng)進行檢查和維護；
2、對可能產(chǎn)生其他氣體的作業(yè)，應(yīng)在檢查確認通風排煙系統(tǒng)工作正常后作業(yè)；
3、對通風排煙系統(tǒng)無法正常工作的應(yīng)采取臨時通風措施；
		個人防護	防落物	1、變壓器區(qū)域高空落物防護
不慎，造成人員傷害或設(shè)備損壞；
-瓷瓶碎裂、構(gòu)架銹蝕；
-高處物品固定不牢固；	事故風險
物體打擊	1、在生產(chǎn)區(qū)域工作必須佩戴安全帽；
2、在可能發(fā)生高空落物區(qū)域工作應(yīng)采取安全網(wǎng)或其他防護措施；
3、對需要懸掛在高處的物品應(yīng)檢查是否已牢固固定；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		個人防護	防墜落	1、區(qū)域高空作業(yè)防護不當；	事故風險
高空墜落	1、高處作業(yè)人員要做好防止人員和物件跌落的安全措施，必須戴安全帽，佩帶安全帶。安全帶的掛鉤或繩子應(yīng)掛在結(jié)實牢固的構(gòu)件上；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、變壓器區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施
未配置或配置不符合要求；	法律風險	1、加強對帶電區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、在變壓器區(qū)域工作消防設(shè)施
不符合；
-油浸變壓器消防設(shè)施過期或失效；
-消防水系統(tǒng)設(shè)施停用或設(shè)施破損、老化、無法正常使用；
-消防報警系統(tǒng)故障；
-排油池鵝卵石未定期更換，周圍動火；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、加強對變壓器區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要求立即整改；
2、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
3、加強對油浸變壓器動火作業(yè)管理；
4、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
		安全設(shè)施	防墜設(shè)施	1、防墜設(shè)施不齊全；	責任風險	1、規(guī)范區(qū)域安全設(shè)施的配備和維護管理，定期對帶電區(qū)域
的構(gòu)架梯子、平臺進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
		安全設(shè)施	防墜設(shè)施	1、變壓器區(qū)域工作防墜措施
不當；
-本體直梯銹蝕、松動；
2、電纜孔洞蓋板安放不平或缺失；	事故風險
高空墜落	1、定期對本體構(gòu)架梯子、平臺進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
2、對存在的暫無法解決的墜落隱患的應(yīng)采取其他安全防護措施；
3、加強作業(yè)指導書中對孔洞蓋板移動安全措施的制定；
4、作業(yè)前檢查和落實檢修作業(yè)中孔洞蓋板移動的防墜措

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						施；
5、加強作業(yè)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生絆跌和墜落的應(yīng)立即要求整改；
		安全設(shè)施	安全標識	1、變壓器區(qū)域無安全工作標識；
2、變壓器區(qū)域工作安全標識不符合要求；
3、電氣一次設(shè)備相位色標、設(shè)備接地標識不符合要求；	責任事故	1、加強對帶電區(qū)域安全標識的布置、維護和管理；
2、定期對安全標識進行合理性評價；
3、電氣一次設(shè)備除了相位標識外，必須有相位色標；
4、設(shè)備接地應(yīng)有標識；
中低壓配電室	(中壓、低壓廠用電配電室、SFC控制室、柴油機房)	作業(yè)防護	防觸電	1、區(qū)域作業(yè)安全防護不慎；
-屏柜門、抽屜帶電閉鎖失效；
-低壓電源線裸露、端子無電源標識；
2、使用不合適的工器具；	事故風險
觸電	1、加強對區(qū)域設(shè)備可靠性的監(jiān)管，對帶電閉鎖失效的應(yīng)掛警示牌；
2、對存在觸電隱患，應(yīng)立即整改，重新標識，并加裝防護蓋；
3、加強對進入中低壓配電區(qū)域工作的工器具進行監(jiān)管，避免使用可能導致帶電安全距離不足的工器具；
		作業(yè)防護	防誤碰
（開）	1、中低壓配電區(qū)域誤碰：
-電氣一次或二次回路誤碰，造成開路或短路；
-操作開關(guān)、按鈕誤碰造成設(shè)備誤啟停；
-帶電運行屏（SFC）、柜門誤開設(shè)備停運；
2、防止誤碰措施不完善；	事故風險	1、在帶電區(qū)域工作，應(yīng)觀察周圍的環(huán)境，對作業(yè)活動位置和范圍進行調(diào)整；
2、對可能引發(fā)誤碰的回路、設(shè)備、元件應(yīng)設(shè)防護帶和懸掛警示牌；
3、對容易誤碰的設(shè)備應(yīng)加裝防護罩或采取其他限制措施；
4、帶電運行柜屏上應(yīng)懸掛警示牌，并上鎖；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						
		作業(yè)防護	電氣試驗	1、電氣一次設(shè)備預(yù)防性試驗
安全隔離不完善；
2、未按照規(guī)程要求進行電氣試驗；	責任風險	1、制定標準的電氣試驗操作管理流程，規(guī)范作業(yè)人員安全隔離措施實施和檢查；
2、在開始作業(yè)前，作業(yè)負責人應(yīng)對安全隔離措施進行檢查；
3、試驗完成后，應(yīng)首先斷開電源，并對被試設(shè)備逐個放電；
4、電氣試驗區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全圍欄和警示，防止人員誤入；
5、電氣試驗應(yīng)按規(guī)程要求制定操作指導書，操作者在試驗前應(yīng)檢查作業(yè)指導是否正確；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施未配置
或配置不符合要求；	法律風險	1、加強對帶電區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合
的應(yīng)要求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
電氣二次及自動化屏柜區(qū)域	電氣二次及自動化屏柜區(qū)域（繼保室、直流及蓄電池小室、LCU小室、通信機房等）	作業(yè)防護	防觸電	1、區(qū)域作業(yè)安全防護不慎：
-低壓電源線裸露；
-端子無電源標識；
2、使用不合適的工器具；	事故風險
觸電	1、加強對區(qū)域設(shè)備觸電隱患的排查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)立即整改
2、低壓電源線應(yīng)有護套或防護蓋，并標識相線、地線和零線；
3、應(yīng)按照電氣作業(yè)規(guī)程，驗電后作業(yè)；
4、加強對進入?yún)^(qū)域工器具進行監(jiān)管，對盡可能減小金屬裸露部分；
		作業(yè)防護	防誤碰
（開）	1、二次區(qū)域誤碰，造成設(shè)備誤
停/誤開；	事故風險
設(shè)備故障	1、在區(qū)域工作，應(yīng)觀察周圍的環(huán)境，對作業(yè)活動位置和范
圍進行調(diào)整；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				-二次回路誤碰造成開路或
短路，
-操作開關(guān)、按鈕誤碰造成設(shè)備誤啟停；
-設(shè)備損壞或碰落；
2、防止誤碰措施不完善；		2、對可能引發(fā)誤碰的回路、設(shè)備、元件應(yīng)設(shè)防護帶和懸掛警示牌；
3、對容易誤碰的設(shè)備應(yīng)加裝防護罩或采取其他限制措施；
		作業(yè)防護	運行環(huán)境	1、環(huán)境溫度、濕度未能滿足設(shè)備運行規(guī)定的要求；
2、環(huán)境周圍存在粉塵，造成插件、元件短路或腐蝕，造成設(shè)備故障；	事故風險
設(shè)備故障	1、按照設(shè)備運行環(huán)境要求，配備相應(yīng)的通風空調(diào)設(shè)施；
2、加強對通風空調(diào)系統(tǒng)運行的維護管理，確保系統(tǒng)的正常運行；
3、對作業(yè)可能產(chǎn)生粉塵的應(yīng)采取防塵措施；
4、對通風和空調(diào)系統(tǒng)確實存在容量問題的進行技術(shù)改造；
		作業(yè)防護	抗干擾	1、設(shè)備抗干擾能力不足-設(shè)備、機柜、小室屏蔽接地不良；
-設(shè)備抗干擾能力差
2、對禁止電磁干擾區(qū)域使用手機或無線對講機造成設(shè)備誤動；	事故風險	1、加強對安裝、檢修、技改期間對屏蔽、接地線拆接和測試要求；
2、對容易誤動的設(shè)備應(yīng)采取控干擾措施或結(jié)合技改更換；
3、對易受干擾的設(shè)備和區(qū)域應(yīng)對無線設(shè)備的使用加以屏蔽或限制；
		作業(yè)防護	回路標識	1、保護CT/PT二次回路標識不清，可能造成CT開路、PT短路；
2、圖紙和實際標識和編號不對應(yīng)；	事故風險	1、加強對屏柜中的PT/CT二次回路、端子與接線的維護和對應(yīng)性檢查；
2、定異動圖紙修改制度，加強對圖紙修改的管理，確保圖紙和實際標識和編號的一致性；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施未配置
或配置不符合要求；	法律風險	1、加強對二次設(shè)備區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要求立即整改；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
壓力設(shè)備區(qū)	壓力設(shè)備區(qū)（包括但不限于壓縮機房、發(fā)電機中間層、水輪機層等）	作業(yè)防護	防異常泄
壓	1、壓力設(shè)備區(qū)域不當泄壓造
成人員傷害、機械損壞；
-高壓、中壓氣體壓力容器、管道易損部件故障；
-高壓、中壓設(shè)備排氣口、安全閥壓力出口位置錯誤；
-高壓、中壓氣系統(tǒng)或壓力容器自動化元件或安全閥故障；
-安全閥校驗超期、不合格、未校驗
2、輸水系統(tǒng)管道、閥門連接易損部件故障，造成水淹設(shè)備或廠房；	事故風險
異常泄壓	1、加強對壓力設(shè)備、管道的監(jiān)督檢查，加強對設(shè)備狀態(tài)信息的監(jiān)測和評判；
2、在壓力設(shè)備區(qū)域工作，應(yīng)對有壓設(shè)備的狀態(tài)進行檢查，確認無誤后方才作業(yè)；
3、作業(yè)前應(yīng)確認作業(yè)區(qū)域的安全性；
4、作業(yè)時發(fā)現(xiàn)異常聲響應(yīng)及時逃離，并警示告知；
5、避免在任何容易發(fā)生泄壓的地方工作，作業(yè)應(yīng)盡可能在設(shè)備泄壓后進行；
6、定期對水淹廠房保護進行檢測和校驗；
		作業(yè)防護	防泄漏	1、油系統(tǒng)滲漏造成滑跌或燃
爆：
-油壓系統(tǒng)和管道滲漏或作業(yè)不當，造成周圍地面油滑；
-油泄漏區(qū)域無火險警示；
-沾有或吸附有油廢棄物隨意放置；
2、水系統(tǒng)滲漏造成地面滑跌	事故風險
滑跌燃爆	1、一旦發(fā)現(xiàn)滲漏應(yīng)及時采取措施；
2、對可能發(fā)生滲漏區(qū)域作業(yè)，應(yīng)采取安全措施，作業(yè)前鋪設(shè)砂子或其他吸附材料，并設(shè)置臨時消防器材；
3、對沾有或吸附有油的廢棄物應(yīng)集中、安全處置；
4、加強對區(qū)域動火作業(yè)的管理；
5、加強日常巡檢，發(fā)現(xiàn)滲漏點應(yīng)及時記錄、限時整改；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				或設(shè)備進水事故風險		
		作業(yè)防護	個人防護	1、在油壓設(shè)備區(qū)域作業(yè)穿著
不當；	事故風險	1、在油壓設(shè)備區(qū)域工作，應(yīng)按照防護要求穿防滑鞋；
2、工作人員進入機組油槽、壓油槽工作，必須穿干凈專用鞋、連體服進行；
		作業(yè)防護	防噪聲傷
害	1、設(shè)備泄壓噪聲造成周圍人
員聽力障礙事故風險；	事故風險	1、嚴格對可能發(fā)生噪聲的泄壓作業(yè)區(qū)域進行清場管理；
2、盡可能避免作業(yè)人員在設(shè)備泄壓區(qū)域附近作業(yè)，必要時，必須佩帶聽力防護耳套；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施未配置
或配置不符合要求；	法律風險	1、加強區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要
求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
3、在油壓設(shè)備、管道進行動火的工作時，必須配置足夠的防火器材，并辦理相關(guān)的手續(xù)；
		安全設(shè)施	安全標識	1、區(qū)域無安全工作標識；
2、區(qū)域工作安全標識不符合要求；
3、安全標識不符引發(fā)風險：
-帶壓設(shè)備上壓力標識不清
-排氣通道無禁止出入標識
-安全標識（重點防火部位、禁止吸煙、禁止操作、止步危險）缺失；
-水、氣、油設(shè)備、管道色標不清；	責任事故	1、加強對區(qū)域安全標識的布置、維護和管理；
2、定期對安全標識進行合理性評價；
3、定期刷新水、氣、有設(shè)備的色標；
4、定期對安全標識進行檢查；
受限區(qū)域		作業(yè)防護	防磕碰擠	1、空間狹小、作業(yè)措施不當，	事故風險	1、加強對受限區(qū)域工作的策劃，合理安排作業(yè)內(nèi)容和作業(yè)

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	（包括但
不限于風洞、水車室、錐管室、壓力鋼管、封閉容器等）		壓	造成的機械擠壓、磕碰傷
害；	機械傷害	人員；
2、作業(yè)時應(yīng)采取安全措施盡可能避免作業(yè)傷害；
		作業(yè)防護	防窒息	1、受限區(qū)域通風不暢造成的
窒息；
2、在受限區(qū)域使用油漆等揮發(fā)性物資造成中毒或窒息；	事故風險
中毒窒息	1、加強作業(yè)指導書中對受限空間通風的要求，明確是否需
要臨時通風手段；
2、對在受限空間使用油漆等揮發(fā)性物資的應(yīng)采取防護措施、除了增加臨時通風外，應(yīng)佩戴正壓式防毒面罩，有專人監(jiān)督；
		作業(yè)防護	照明	1、受限區(qū)域照明不當引發(fā)風
險：
-照明不良操作失誤；
-臨時照明設(shè)置不妥人員灼傷；
-臨時照明溫度過高引發(fā)其他物資燃爆；	事故風險	1、加強對作業(yè)指導書中對受限區(qū)域臨時照明的要求；
2、作業(yè)前應(yīng)對區(qū)域的照明進行檢查，對不符合要求的應(yīng)立即更換；
		作業(yè)防護	危險品	1、受限區(qū)域使用危險品不慎；
2、受限區(qū)域危險品防護措施不力；	事故風險
中毒窒息	1、加強對受限區(qū)域作業(yè)審批的管理，對危險品作業(yè)應(yīng)辦理
相關(guān)的審批手續(xù)；
2、規(guī)范受限區(qū)域的作業(yè)指導，明確在作業(yè)使用的物資、材料、危險品使用防護措施和作業(yè)時間要求；
3、在受限區(qū)域使用危險品應(yīng)采取防護措施、除了增加臨時

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						通風外，應(yīng)佩戴正壓式防毒面罩，并有專人監(jiān)督；
		作業(yè)防護	遺留物	1、受限區(qū)域遺留物造成設(shè)備
損毀；
-廢棄物、工具、材料遺留被運行機組吸入；
-金屬碎片、焊渣、鐵屑等未打掃干凈；	事故風險
機械傷害	1、加強對人員進入受限區(qū)域攜帶的工具、材料、物資登記
和離開受限區(qū)域的核查；
2、加強對作業(yè)人員的作業(yè)培訓，規(guī)范作業(yè)過程工具、材料、物資的安全使用和回收；
3、加強對作業(yè)現(xiàn)場的清掃和監(jiān)管；
		作業(yè)防護	個人防護	1、進出受限空間人員著裝不
符	事故風險	1、在易燃易爆環(huán)境中，應(yīng)使用防爆型低壓電器燈具及不發(fā)
生火花的工具，穿戴防靜電等防護服裝；
2、在酸堿等腐蝕性環(huán)境中，應(yīng)穿戴好防腐蝕護具，穿防腐鞋；
3、受作業(yè)環(huán)境限制不易充分通風換氣的場所，作業(yè)人員必須配備并使用空氣呼吸器或軟管面具等隔離式呼吸保護器具；
4、在風洞工作應(yīng)穿著連體服，作業(yè)人員所帶的工具、材料應(yīng)進行逐項登記；
5、加強對作業(yè)人員的著裝培訓，強化作業(yè)人員在進入風洞時對著裝的檢查意識；
		作業(yè)防護	安全電壓	1、在風洞或封閉金屬區(qū)域使
用非安全電壓>24V的電氣設(shè)備（照明、電動工具）；	事故風險	1、加強作業(yè)指導書中對風洞或封閉金屬區(qū)域安全照明要求；
2、加強對進入風洞或封閉金屬區(qū)域電氣作業(yè)工具的監(jiān)管；
3、對非安全電壓的工具應(yīng)檢查是否配備漏電保護設(shè)施，同時在受限區(qū)域的作業(yè)人員應(yīng)站立在絕緣墊上，帶絕緣手套作業(yè)；
		安全設(shè)施	防墜設(shè)施	1、受限區(qū)域工作（尾水椎管、	事故風險	1、受限區(qū)域高處作業(yè)在有條件的地方應(yīng)搭建牢固的平臺；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				引水管等）防墜措施不當；	墜落
機械傷害	2、對存在的暫無法解決的墜落隱患的應(yīng)采取其他安全防
護措施；
3、加強作業(yè)指導書中對受限區(qū)域高處作業(yè)安全措施的制定；
		安全設(shè)施	通信和監(jiān)
護	1、在受限空間對外通信不暢；
2、監(jiān)護人員不足或不到位；	事故風險	1、加強對受限區(qū)域工作專人或?qū)Ｓ玫耐ㄐ攀侄蔚囊螅?
2、加強對受限區(qū)域工作的策劃和管理，對危險的作業(yè)應(yīng)實行定人定崗監(jiān)護；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施未配置
或配置不符合要求；	法律風險	1、加強區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要
求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；
3、發(fā)電機消防系統(tǒng)未正常投運；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、加強發(fā)電機消防系統(tǒng)的驗收和運行管理；
3、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域		作業(yè)防護	照明	1、旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域照明不足，造
成人為失誤、人身傷害、設(shè)備損壞；	事故風險	1、加強對旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域照明的維護管理；
2、對照明不足的應(yīng)拒絕或停止作業(yè)；
		作業(yè)防護	個人防護	1、在旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域工作個人
防護不當；	事故風險
機械傷害	1、在旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域工作個人防護佩戴應(yīng)遵守相關(guān)的規(guī)定
-長發(fā)牢固地盤在安全帽內(nèi)；
-穿連體服裝；
-在旋轉(zhuǎn)機組盤長時間工作應(yīng)佩戴聽力保護耳罩；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、區(qū)域消防設(shè)備設(shè)施未配置
或配置不符合要求；	法律風險	1、加強區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要
求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；
3、發(fā)電機消防系統(tǒng)未正常投	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、加強發(fā)電機消防系統(tǒng)的驗收和運行管理；
3、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				運；		
		安全設(shè)施	護欄和警
示	1、裸露旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域安全警
示（危險、止步）缺失；
2、裸露旋轉(zhuǎn)機械周圍無護欄；	責任風險	1、加強對裸露旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域安全標識、護欄和警示的布
置、管理和維護；
發(fā)電機、水輪機區(qū)域	發(fā)電機、水輪機區(qū)域（發(fā)電層、安裝間）	作業(yè)防護	隔離措施	1、作業(yè)區(qū)域隔離措施不完善、
檢查不到位；	責任風險	1、大型作業(yè)應(yīng)有方案、有措施、有組織、有落實、有監(jiān)管；
2、對大型作業(yè)應(yīng)進行安全風險評估，采取適當?shù)娘L險應(yīng)對措施；
3、在開始作業(yè)前，作業(yè)負責人應(yīng)對安全隔離措施進行檢查；
4、作業(yè)前，作業(yè)人員應(yīng)確認安全措施正確；
		作業(yè)防護	交叉作業(yè)	1、區(qū)域作業(yè)不慎，造成設(shè)備、工具、物件甩落，造成物體打擊傷害；
2、交叉作業(yè)不慎引發(fā)人員傷害、設(shè)備損壞事故風險；	事故風險
物體打擊	1、應(yīng)盡可能避免同一區(qū)域的交叉作業(yè)，對無法錯開的交叉
作業(yè)應(yīng)采取安全防護措施或搭設(shè)防護設(shè)施；
		作業(yè)防護	電氣試驗	1、電氣一次設(shè)備預(yù)防性試驗
安全隔離不完善；
2、未按照規(guī)程要求進行電氣試驗；	責任風險	1、制定標準的電氣試驗操作管理流程，規(guī)范作業(yè)人員安全
隔離措施實施和檢查；
2、在開始作業(yè)前，作業(yè)負責人應(yīng)對安全隔離措施進行檢查；
3、試驗完成后，應(yīng)首先斷開電源，并對被試設(shè)備逐個放電；
4、電氣試驗區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全圍欄和警示，防止人員誤入；
5、電氣試驗應(yīng)按規(guī)程要求制定操作指導書，操作者在試驗前應(yīng)檢查作業(yè)指導是否正確；
		作業(yè)防護	金屬探傷	1、金屬無損探傷不慎造成區(qū)
域輻射傷害；	事故風險	1、制定金屬無損探傷操作管理流程，規(guī)范作業(yè)人員在實施
金屬無損探傷前安全措施的實施；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						2、金屬探傷作業(yè)區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全圍欄和警示，防止人員誤入；
3、在開始作業(yè)前，作業(yè)負責人應(yīng)對安全隔離措施進行檢查；
4、作業(yè)前，作業(yè)人員必須確認周圍是否已經(jīng)清場；
		作業(yè)防護	起重作業(yè)	1、起吊運輸不慎，設(shè)備跌落造
成人身傷害或設(shè)備損壞；	事故風險
物體打擊	1、起重作業(yè)指揮人員應(yīng)在重物起吊和運輸前檢查嚴格實
行起吊區(qū)域清場，禁止人員站立或行走在起吊區(qū)域；
2、區(qū)域作業(yè)人員應(yīng)盡可能的避免行走或在起吊區(qū)域作業(yè)；
		作業(yè)防護	加熱作業(yè)	1、加熱拆卸（安裝）無安全標
識，造成人員燙傷傷害或周圍物品著火；
2、作業(yè)區(qū)域無消防器材造成火災(zāi)；	事故風險
火災(zāi)	1、加強作業(yè)指導書中對加熱作業(yè)的安全措施的制定；
2、作業(yè)人員應(yīng)妥善安置加熱作業(yè)后的部件，必要時設(shè)置安全標識和圍欄；
3、作業(yè)前應(yīng)對區(qū)域的消防設(shè)施和器材進行檢查，不符合要求的應(yīng)增加配備；
		作業(yè)防護	防墜落	1、區(qū)域高空作業(yè)防護不當；	事故風險
高空墜落	1、高處作業(yè)人員要做好防止人員和物件跌落的安全措施，
必須戴安全帽，佩帶安全帶。安全帶的掛鉤或繩子應(yīng)掛在結(jié)實牢固的構(gòu)件上；
		安全設(shè)施	防墜設(shè)施	1、防墜設(shè)施不齊全；	責任事故	1、規(guī)范區(qū)域安全設(shè)施的配備和維護管理，定期對區(qū)域的護
欄、梯子、平臺進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；；
		安全設(shè)施	防墜措施	1、區(qū)域工作防墜措施不當；
-設(shè)備拆除孔洞處未設(shè)蓋板或設(shè)置安全護欄
-區(qū)域梯子、平臺護欄松動、缺失；
-區(qū)域吊物孔封蓋不平、不	事故風險
高空墜落	1、加強作業(yè)指導書中對孔洞蓋板移動安全措施的制定以
及吊物孔圍欄和警示的要求；
2、定期對區(qū)域的梯子、平臺進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
3、對存在的暫無法解決的墜落隱患的應(yīng)采取其他安全防護措施；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				堅固、無警示線；
-區(qū)域吊物孔開口無圍欄、護板		4、在區(qū)域作業(yè)前，應(yīng)檢查周圍防墜措施是否安全可靠；
5、加強作業(yè)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生絆跌和墜落的應(yīng)立即要求整改；
水工廊道區(qū)域	水工廊道區(qū)域（觀察廊道、集水廊道等）	作業(yè)防護	防觸電	1、廊道內(nèi)的采用不合格的電
氣設(shè)施；	責任風險	1、禁止購置無政府監(jiān)管部門認證的專業(yè)制造廠的設(shè)備、禁
止使用無合格標志產(chǎn)品；
		作業(yè)防護	防觸電	1、廊道的電氣設(shè)施無漏電保
護；
2、廊道的電氣設(shè)施接地性能不良；	事故風險
觸電	1、加強對廊道電氣設(shè)備和設(shè)施的維護和檢查；
2、對長期處于潮濕環(huán)境的電氣設(shè)備，建議用絕緣材料進行覆蓋，并可采用安全電壓；
3、對長期處于潮濕環(huán)境的電氣設(shè)備，作業(yè)應(yīng)在驗電合格后，方才進行；
		作業(yè)防護	通風照明	1、正常照明不足；
2、廊道通風不暢，潮濕、空氣污濁造成中毒、窒息；	事故風險	1、加強對水工廊道區(qū)域通風和照明的維護管理，作業(yè)前對
通風和照明系統(tǒng)進行檢查，及時更換損壞的照明設(shè)備；
2、廊道內(nèi)應(yīng)采用防觸電照明，對無照明的區(qū)域，應(yīng)有二人攜帶蓄電池燈進入；
3、廊道低于2.4米的應(yīng)采用安全電壓（36V）照明燈具外殼應(yīng)敷設(shè)專用的接地線；
		作業(yè)防護	滲漏及排
水	1、滲漏系統(tǒng)故障或排水渠道
堵塞，廊道溢水造成的設(shè)備故障；	事故風險	1、加強對廊道的自流排水及滲漏排水系統(tǒng)的維護和管理，發(fā)現(xiàn)積水應(yīng)及時排除；
		作業(yè)防護	防護（落
石、坍塌、滲漏、墜	1、水工廊道內(nèi)存在嚴重滲漏、
碎石下落，局部坍塌事故風險；	事故風險	1、加強水工設(shè)施的監(jiān)測和安全評定工作，定期對水工廊道進行檢查；
2、對作業(yè)區(qū)域存在碎石下落的應(yīng)采取安全網(wǎng)等防護措施；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
			落）			對存在局部坍塌區(qū)域，除非有安全的支撐和加固措施，否則禁止作業(yè)；
3、進入廊道人員不得在危險區(qū)域長時間停留，應(yīng)盡快通過危險區(qū)域；
		作業(yè)防護	個人防護	1、進入廊道個人防護不當，造成滑跌、絆跌、中毒窒息；
2、進入廊道內(nèi)個人防護不當，被蛇、鼠等小動物咬傷；	事故風險	1、對廊道地面不平整、積水的應(yīng)進行疏導或整改；
2、進入廊道人員應(yīng)配備蓄電池頭燈等，穿防滑靴；
3、對長期無人進入的廊道，進入前應(yīng)檢查是否有危害生命的氣體存在；
4、對存在潛在風險的廊道，進入前應(yīng)加強通風，佩戴安全面罩，并配備可靠通信設(shè)備或?qū)Ｈ吮O(jiān)護；
5、進入廊道應(yīng)正確著裝，做好個人防護，并隨身配備應(yīng)急藥品。
		安全設(shè)施	設(shè)施和標
識	1、區(qū)域無安全設(shè)施和安全標識；
2、區(qū)域工作安全設(shè)施和標識不符合要求；	責任事故	1、加強對區(qū)域安全設(shè)施和安全標識的布置、維護和管理；
2、定期對安全設(shè)施和安全標識進行合理性評價；
3、定期對安全設(shè)施和安全標識進行檢查；
高空作業(yè)區(qū)域	高空作業(yè)區(qū)域（閘門、桿塔）	作業(yè)防護	防墜落	1、鋼梯、直梯銹蝕、松動造成
墜落傷害；
2、金屬平臺、護欄銹蝕、欠牢固造成墜落傷害；	事故風險
高空墜落	1、定期對本體構(gòu)架梯子、平臺進行檢查，對存在墜落隱患的應(yīng)采取其他安全防護措施；
2、加強對本體構(gòu)架梯子、平臺、護欄的維護管理；
3、作業(yè)前應(yīng)對設(shè)施的安全性進行檢查；
4、加強對生產(chǎn)環(huán)境安全的監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)進行處理跟蹤和閉環(huán)管理；
		作業(yè)防護	防落物	1、設(shè)備、構(gòu)架等銹蝕，瓷瓶碎
裂造成高空落物傷害；	事故風險
物體打擊	1、在生產(chǎn)區(qū)域必須帶安全帽；
2、加強室外高壓設(shè)備的巡視工作；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				2、工具、物件跌落造成高空落
物傷害；		3、應(yīng)盡可能避免有人在高空作業(yè)的區(qū)域下工作；
4、可能存在高空落物區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全圍欄，并懸掛安全警示；
5、在高空作業(yè)區(qū)域工作應(yīng)佩戴工具袋，將工具及物件放置在工具袋中或固定在工作附近的構(gòu)件上。
		作業(yè)防護	上下通信	1、高空作業(yè)與地面的通信不暢；	事故風險	1、加強作業(yè)指導書對通信手段配備要求；
2、作業(yè)前應(yīng)先檢查通信是否暢通；
		安全防護	設(shè)施和標
識	1、區(qū)域無安全設(shè)施和安全標
識；
2、區(qū)域工作安全設(shè)施和標識不符合要求；	責任事故	1、加強對區(qū)域安全設(shè)施和安全標識的布置、維護和管理；
2、定期對安全設(shè)施和安全標識進行合理性評價；
3、定期對安全設(shè)施和安全標識進行檢查；
戶外作業(yè)區(qū)域	戶外作業(yè)區(qū)域	作業(yè)防護	坍塌落物	1、戶外區(qū)域可能存在邊坡坍
塌落物，造成人員傷害；
2、未采取防護措施或施工措施不到位作業(yè)引發(fā)造成下方道路坍塌、建筑物落物傾斜；	事故風險
坍塌掩埋	1、戶外挖掘作業(yè)應(yīng)在基本了解地質(zhì)情況的基礎(chǔ)上，確定合
適的挖掘點、挖掘步驟和措施；
2、戶外邊坡作業(yè)應(yīng)選擇合適的站立位置，避開可能下落的碎石和泥土；
3、對可能發(fā)生坍塌的區(qū)域應(yīng)在安全防護措施落實后作業(yè)；
		作業(yè)防護	自然因素	1、臺風、下雨、冰凍、泥石流、雷擊等自然災(zāi)害造成戶外作業(yè)人員傷害；	事故風險	1、對加強對異常天氣的作業(yè)警示，應(yīng)可能避免在冰凍、臺
風、強降雨等災(zāi)害性天氣的作業(yè)；
2、對搶修作業(yè)應(yīng)有應(yīng)對預(yù)案，并加強人員現(xiàn)場監(jiān)測和預(yù)告；
3、在進入汛期前，應(yīng)對設(shè)備結(jié)構(gòu)、防護等設(shè)備設(shè)施進行檢查和維護；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		作業(yè)防護	護欄和警
示	1、戶外施工現(xiàn)場無警示、無護
欄，夜間無燈光警示，造成人員傷害風險或過往車輛傾覆；	事故風險
交通事故	1、規(guī)范戶外安全作業(yè)的要求，強化作業(yè)實施前安全措施的落實；
2、戶外交通通行區(qū)域作業(yè)應(yīng)設(shè)置護欄、安全警示標志及夜間燈光警示；
3、加強對戶外施工現(xiàn)場的安全作業(yè)監(jiān)管；
		作業(yè)防護	中毒和污
染	1、未采取任何個人防護措施
進行化學灌漿作業(yè)，造成周圍人員中毒；
2、對遺留的化學灌漿未妥善處理，造成對周圍環(huán)境、水源污染；	事故風險	1、規(guī)范化學灌漿作業(yè)的流程、個人防護要求以及廢棄處置方法和要求；
2、作業(yè)前工作負責人應(yīng)檢查安全措施是否到位，個人防護是否佩戴，無關(guān)人員是否已清場；
3、在化學灌漿現(xiàn)場應(yīng)站立在上風位，并佩戴防護面罩；
		作業(yè)防護	個人防護	1、戶外個人防護不當，被蛇咬
傷、毒蟲叮咬；		1、戶外作業(yè)應(yīng)做好個人防護，采取措施，并隨身配備應(yīng)急藥品；
油庫	油庫	作業(yè)防護	通風照明	1、油庫通風不暢；
2、油庫照明不足；
3、油庫電器設(shè)施采用非防爆型；	事故風險	1、加強對油庫的通風和照明進行檢查和維護；
2、對通風不暢和照明不足可采用臨時措施，且考慮防爆型電氣設(shè)備；
3、對非防爆型電氣設(shè)施進行整改；
4、在油庫內(nèi)工作應(yīng)采用通風措施，必要時帶防毒面具；
		作業(yè)防護	儲運	1、油庫的油儲運運輸、罐裝不當，造成靜電火花放電造成火災(zāi)；	事故風險
燃爆	1、嚴格按照油庫安全作業(yè)要求進行儲運和裝卸；
2、加強對進入油庫的車輛靜電接地的有效性進行檢查；
3、禁止在油庫儲運和裝卸時進行其他作業(yè)；
		作業(yè)防護	電氣維修	1、油區(qū)電氣設(shè)備和設(shè)施帶電
維修造成燃爆事故；	事故風險
燃爆	1、規(guī)范油庫安全作業(yè)要求，電氣設(shè)備的維修應(yīng)停電進行；
2、工作負責人對設(shè)備是否停電進行檢查；
3、作業(yè)人員在作業(yè)前應(yīng)確認設(shè)備是否已停電；
		作業(yè)防護	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險	1、出入人員嚴禁衣著化纖服裝、帶有金屬釘?shù)男?，防止靜

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
					燃爆	電或火化引發(fā)的火災(zāi)；
		安全設(shè)施	通信和防
雷	1、油庫通信不暢、防雷接地設(shè)
施不符引發(fā)雷電燃爆事故風險；	事故風險
燃爆	1、定期對油庫的通信、防雷接地進行檢測和維護；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、油庫消防設(shè)備設(shè)施未配置
或配置不符合要求；	法律風險	1、加強油庫消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要
求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、加強消防系統(tǒng)的驗收和運行管理；
3、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
		安全設(shè)施	場地安全	1、油庫區(qū)域安全設(shè)施不全或
有缺陷；
-圍墻有裂紋、局部坍塌
-油庫安全標識不清
-消防設(shè)施不符合要求或超期
-場地存在油污和廢棄物
-非防爆型電氣設(shè)施可能引發(fā)燃爆事故風險
2、油庫區(qū)域金屬部件接地不良，造成火花放電，引發(fā)火災(zāi)；	事故風險
燃爆	1、規(guī)范油庫倉庫作業(yè)管理辦法，加強對規(guī)范作業(yè)的培訓；
2、定期對油庫四周的圍墻、安全標識(油庫重地、閑人莫入、嚴禁煙火)等進行檢查和維護；
3、定期對油庫消防設(shè)施和消防器材進行維護；
4、及時對場地的油污進行清除，
5、對非防爆型電氣設(shè)施進行整改；
6、設(shè)置廢棄物專用鐵箱，定期對廢棄物進行清除和處理
7、定期對油庫金屬部件靜電接地進行檢查；
		安全設(shè)施	設(shè)施配置	1、油庫區(qū)域安全設(shè)施配置不
合格；	責任風險	1、加強油庫安全設(shè)施配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要
求立即整改；
		安全設(shè)施	防盜	1、油庫無防盜警報設(shè)施或設(shè)
施不全造成盜竊損失；	事故風險	1、油庫應(yīng)配備專門的防盜設(shè)施或防護犬；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		出入安全	出入管理	1、油庫的出入管理不當；
2、人員出入管理不慎；	事故風險	1、規(guī)范油庫出入管理，對出入人員、所攜物品和穿著進行
登記檢查，禁止火種入內(nèi)；
2、加強對油庫作業(yè)管理，對作業(yè)中存在風險的應(yīng)辦理相關(guān)審批手續(xù)；
3、對出入油庫的運輸工具防靜電設(shè)施的完好進行檢查；
危險品倉庫	危險品倉庫（化學品、易燃易爆物）	作業(yè)防護	通風照明	1、危險品倉庫通風不暢；
2、危險品倉庫照明不足；
3、危險品倉庫電器設(shè)施采用非防爆型；	事故風險
中毒窒息	1、加強對危險品倉庫的通風和照明進行檢查和維護；
2、對通風不暢和照明不足可采用臨時措施，且考慮防爆型電氣設(shè)備；
3、對非防爆型電氣設(shè)施進行整改；
4、在危險品倉庫內(nèi)工作應(yīng)采用通風措施，必要時帶防毒面具；
		作業(yè)防護	貨物裝卸	1、危險品倉庫的貨物裝卸不
慎造成爆燃、有毒物品泄漏；	事故風險
中毒窒息	1、規(guī)范危險品倉庫的裝卸流程，專人負責監(jiān)管危險品的裝卸；
2、倉庫作業(yè)應(yīng)規(guī)范危險品運輸路徑、范圍，避免與貨架的撞擊；
3、按照危險品特性及存儲和堆放要求堆放；
		作業(yè)防護	環(huán)境條件	1、易燃易爆物存放環(huán)境不符
合（防潮、防火、通風、環(huán)境溫度和濕度）；
-存放環(huán)境建筑安全等級、安全距離不符合標準；
-存放位置與規(guī)格編號不對應(yīng)；
-存放環(huán)境的防雷和接地系統(tǒng)未定期檢測	事故風險
燃爆	1、在危險品倉庫工作應(yīng)嚴格按照規(guī)章制度執(zhí)行；
2、危險品應(yīng)按物資不同性質(zhì)、安全等級、防火、防爆、防腐、防擴散和防滲漏要求嚴格地分區(qū)、分類、分庫存放；
3、對有著不同存放要求的危險品應(yīng)按照嚴格按產(chǎn)品特性、存儲條件和要求；
4、加強對危險品倉庫區(qū)域的流動監(jiān)管；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				2、化學品存放環(huán)境不符（防
潮、防火、通風、環(huán)境溫度和濕度、防靜電、防擴散、防腐、防滲漏）；
-存放環(huán)境的防擴散、防腐、防滲漏不符；
-化學品未按照安全標簽上的危險性提示存放；		
		作業(yè)防護	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險
燃爆	1、出入人員嚴禁衣著化纖服裝、帶有金屬釘?shù)男乐轨o
電或火化引發(fā)的火災(zāi)；
		安全設(shè)施	通信和防
雷	1、危險品倉庫通信不暢、防雷
接地設(shè)施不符造成雷電燃爆；	事故風險
燃爆	1、定期對危險品倉庫的通信、防雷接地進行檢測和維護；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、危險品倉庫消防設(shè)備設(shè)施
未配置或配置不符合要求；	法律風險	1、加強化學品消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)
要求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、加強消防系統(tǒng)的驗收和運行管理；
3、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
		安全設(shè)施	防毒防盜	1、化學品倉庫無防盜警報設(shè)
施或設(shè)施不全造成盜竊損失；
2、化學品倉庫無防毒警報設(shè)施或設(shè)施不全造成中毒傷害；	事故風險	1、危險品倉庫應(yīng)配備專門的防盜設(shè)施或防護犬；
2、加強對倉庫安全設(shè)施的維護和管理，對報警設(shè)施不全的應(yīng)進行整改；
3、進入危險品倉庫前應(yīng)確認無出入危害；
		出入安全	出入管理	1、化學品倉庫的出入管理不	事故風險	1、規(guī)范化學品出入管理，對出入人員、所攜物品和穿著進

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				當；
2、人員出入管理不慎；		行登記檢查，禁止火種入內(nèi)；
2、加強對化學品作業(yè)管理，對作業(yè)中存在風險的應(yīng)辦理相關(guān)審批手續(xù)；
3、對出入化學品的運輸工具防靜電設(shè)施的完好進行檢查；
4、按照危險品廢棄物處置流程，對危險品的廢棄容器、包裝進行處置；
物資倉庫	物資倉庫	作業(yè)防護	通風照明	1、物資倉庫的通風不暢、溫度
濕度控制不力造成貨物失效或霉變；
2、物資倉庫照明不足；	事故風險	1、加強對物資倉庫的通風和照明進行檢查和維護；
		作業(yè)防護	貨物裝卸	1、物資倉庫的貨物裝卸不慎
造成貨物損壞；	事故風險
設(shè)備損壞	1、規(guī)范物資倉庫的裝卸流程；
2、規(guī)范物資倉庫運輸路徑、范圍，避免與撞擊貨架引發(fā)風險；
3、按照物資倉庫特性，存儲和堆放要求進行堆放；
		作業(yè)防護	環(huán)境條件	1、環(huán)境未符合規(guī)定（防潮、防
火、溫度和濕度）；	事故風險
物資失效	1、在物資倉庫工作應(yīng)嚴格按照規(guī)章制度執(zhí)行；
2、按照物資存放環(huán)境要求，配備相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施；
3、加強對設(shè)備設(shè)施的維護管理；
4、定期檢查物資是否按照存放要求存放；
		作業(yè)防護	標識和編
號	1、物資倉庫安全標識不符；
2、貨物標識不清、貨物存放與規(guī)定存放分區(qū)位置、編號不對應(yīng)；	事故風險	1、加強對物資入庫時質(zhì)量、安全標簽、包裝、內(nèi)外標識、
有效期等安全標識的檢查意識；
2、加強對貨物入庫時的名稱、規(guī)格、型號、單位、廠家、數(shù)量、狀態(tài)（合格、不合格、待檢、已檢待定、防火）進行核查；
3、對不同類型、屬性物質(zhì)應(yīng)分區(qū)放置，并在貨架醒目標識；
4、定期檢查和刷新物資倉庫的安全標識（嚴禁煙火）及貨

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						架標識；
		作業(yè)防護	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險	1、出入人員嚴禁衣著化纖服裝、帶有金屬釘?shù)男乐轨o
電或火化引發(fā)的火災(zāi)；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、物資倉庫消防設(shè)備設(shè)施未
配置或配置不符合要求；	法律風險	1、加強化學品消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)
要求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、加強消防系統(tǒng)的驗收和運行管理；
3、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
		安全設(shè)施	防盜	1、物資倉庫無防盜警報設(shè)施
或設(shè)施不全造成盜竊損失；	事故風險	1、加強對物資倉庫防盜設(shè)施的布置、檢查和維護；
2、定期對消防設(shè)施和消防器材進行維護，對超期的應(yīng)立即更換；
3、規(guī)范物資倉庫作業(yè)管理辦法，加強對規(guī)范作業(yè)的培訓；
		出入安全	出入管理	1、物資出入管理未滿足要求；
2、人員的出入管理不慎；	事故風險	1、加強對設(shè)備的發(fā)放管理，按標準流程嚴把進貨、驗貨、
數(shù)量驗證、入庫、對貨、發(fā)貨、盤點、出庫各個環(huán)節(jié)；
2、加強對物資倉庫作業(yè)管理，對作業(yè)中存在風險的應(yīng)辦理相關(guān)審批手續(xù)；
3、貨物發(fā)放應(yīng)遵循先進先發(fā)或有效期短先發(fā)；
機電設(shè)備倉庫	機電設(shè)備倉庫	作業(yè)防護	通風照明	1、機電設(shè)備倉庫的通風不暢、
溫度濕度控制不力造成設(shè)備、電氣產(chǎn)品、電子模件失效；
2、機電設(shè)備倉庫照明不足；	事故風險
設(shè)備失效	1、加強對物資倉庫的通風和照明進行檢查和維護；
		作業(yè)防護	存放環(huán)境	1、存放環(huán)境未符合規(guī)定（防
潮、防火、溫度和濕度）；	事故風險
設(shè)備失效	1、按照機電設(shè)備存放環(huán)境要求，配備相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施；
2、加強對設(shè)備設(shè)施的維護管理；
3、定期檢查機電設(shè)備是否按照存放要求存放；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						
		作業(yè)防護	標識和編
號	3、機電設(shè)備倉庫安全標識不符；
4、設(shè)備標識不清、設(shè)備存放與規(guī)定存放分區(qū)位置、編號不對應(yīng)；	事故風險	1、加強對機電設(shè)備入庫時質(zhì)量、安全標簽、包裝、內(nèi)外標
識、有效期等安全標識的檢查意識；
2、加強對設(shè)備入庫時的名稱、規(guī)格、型號、單位、廠家、數(shù)量、狀態(tài)（合格、不合格、待檢、已檢待定、防火）進行核查；
3、對不同類型、屬性設(shè)備應(yīng)分區(qū)放置，并在貨架醒目標識；
4、定期檢查和刷新機電設(shè)備的安全標識（嚴禁煙火）及貨架標識；
		作業(yè)防護	個人防護	1、個人防護不當；	事故風險
燃爆	1、出入人員嚴禁衣著化纖服裝、帶有金屬釘?shù)男?，防止靜
電或火化引發(fā)的火災(zāi)；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、機電設(shè)備倉庫消防設(shè)備設(shè)
施未配置或配置不符合要求；	法律風險	1、加強機電設(shè)備消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的
應(yīng)要求立即整改；
		安全設(shè)施	消防設(shè)施	1、消防設(shè)備設(shè)施過期；
2、無消防設(shè)施標識；	責任風險	1、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
2、加強消防系統(tǒng)的驗收和運行管理；
3、定期對消防設(shè)施標識進行檢查和刷新；
		安全設(shè)施	防盜	1、機電設(shè)備倉庫無防盜警報
設(shè)施或設(shè)施不全造成盜竊損失；	事故風險	1、加強對機電設(shè)備倉庫防盜設(shè)施的布置、檢查和維護
2、定期對消防設(shè)施和消防器材進行維護，對超期的應(yīng)立即更換；
3、規(guī)范物機電設(shè)備倉庫作業(yè)管理辦法，加強對規(guī)范作業(yè)的培訓；
						
作業(yè)對象	作業(yè)對象	所謂作業(yè)對象安全風險評估就是對需要操作和作業(yè)設(shè)備可能存在的風險進行辨識
通識	通識	設(shè)備標識	完整性	1、設(shè)備標識不清、錯誤或設(shè)備	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備名稱、編號、位置的檢查和監(jiān)護核對

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				標識殘缺，造成錯走倉位，
誤操作；		工作，發(fā)現(xiàn)有誤或標識不清應(yīng)立即停止操作；
電氣一次設(shè)備	電氣一次設(shè)備	設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、未檢查設(shè)備狀態(tài)進行操作；
2、設(shè)備狀態(tài)標識（運行、檢修）不明確；
3、設(shè)備本身的狀態(tài)指示不正確；	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備狀態(tài)的檢查，通過掛牌信息、遠方檢
查和就地檢查設(shè)備狀態(tài)來確認設(shè)備的狀態(tài)；
2、對設(shè)備狀態(tài)指示不正確的應(yīng)停止操作，及時報檢；
3、設(shè)備檢修必須在運行人員完成隔離操作的所有項目、作業(yè)人員確認操作正確后方可允許作業(yè)；
		安全措施	隔離/恢
復	1、電氣操作或電氣試驗安全
隔離/恢復措施不到位；	事故風險	1、制定標準的電氣操作和電氣試驗操作流程，規(guī)范作業(yè)人
員作業(yè)前的檢查和作業(yè)步驟，規(guī)范工作負責人和操作人員的交底工作；
2、加強對標準操作安全措施審核和執(zhí)行管理；
3、工作負責人應(yīng)在作業(yè)完成后檢查設(shè)備是否具備恢復的條件；
4、操作人員在恢復操作前，對作業(yè)設(shè)備是否具備恢復進行檢查確認；
		安全措施	安全警示	1、作業(yè)無安全警示；	事故風險	1、在一次設(shè)備作業(yè)應(yīng)按照操作票要求進行隔離，并懸掛
“有人工作，禁止合閘”等警示牌；
		安全措施	五防閉鎖	1、五防閉鎖裝置故障擅自操
作；	事故風險	1、建立五防系統(tǒng)故障解鎖審批、許可和監(jiān)護制度，嚴禁擅
自解鎖；
		安全措施	帶電安全
距離	1、帶電距離不足造成感應(yīng)觸
電；	事故風險	1、應(yīng)采取固定護欄等來限定與帶電設(shè)備安全距離；
2、作業(yè)前工作負責人應(yīng)對攜帶的工具可能引起的風險進行檢查；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、個人防護不當；	事故風險	1、帶電作業(yè)前作業(yè)人員應(yīng)確認是否佩戴絕緣工器具，安全
距離是否在有效范圍；
電氣二次設(shè)備	電氣二次	設(shè)備標識	二次標識	1、二次標識不清或設(shè)備標識	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備名稱、編號、位置的檢查和監(jiān)護核對

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
	設(shè)備			殘缺，造成錯走倉位，誤操作
-設(shè)備屏前和屏后標識不對應(yīng)；
-電源開關(guān)標牌不清；
-CT/PT二次回路端子標識不對應(yīng)；
-跳閘回路端子或跳閘壓板標識不清；		工作，發(fā)現(xiàn)有誤或標識不清應(yīng)立即停止操作；
		設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、未檢查設(shè)備狀態(tài)作業(yè)；
2、設(shè)備狀態(tài)顯示不正確或不對應(yīng)；	事故風險	1、作業(yè)前應(yīng)嚴格檢查設(shè)備狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)停止作業(yè)，并
及時報檢；
		安全措施	隔離/恢
復	1、運行設(shè)備二次回路工作無
工作票或工作票未確認；	責任風險	1、加強工作票電氣二次設(shè)備作業(yè)安全隔離/恢復操作標準
化、規(guī)范化管理；
2、工作負責人應(yīng)在作業(yè)前檢查安全隔離的正確性；
3、作業(yè)前操作人員應(yīng)對安全隔離措施進行確認；
4、工作負責人應(yīng)在作業(yè)完成后檢查設(shè)備是否具備恢復的條件；
5、操作人員在恢復操作前，對作業(yè)設(shè)備是否具備恢復進行檢查確認；
		安全措施	隔離/恢
復	1、二次操作和試驗安全隔離/
恢復措施不到位，造成保護動作或重要信號丟失；
2、運行設(shè)備二次回路工作誤碰電源、切換開關(guān)、CT/PT	事故風險	1、制定標準的電氣二次操作和電氣試驗操作流程，規(guī)范作
業(yè)人員作業(yè)前的檢查和作業(yè)步驟；
2、加強對標準操作安全措施審核和執(zhí)行管理；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				二次回路；		
		安全措施	安全警示	1、作業(yè)無安全警示；	事故風險	1、在二次設(shè)備作業(yè)應(yīng)按照操作票要求進行隔離，并懸掛
“有人工作，禁止合閘”等警示牌；
		操作	權(quán)限監(jiān)管	1、繼電保護、自動化、監(jiān)控系統(tǒng)無權(quán)限監(jiān)管或未設(shè)置專人權(quán)限監(jiān)管，造成他人擅自變更；	事故風險	1、加強對二次設(shè)備的權(quán)限管理，指定專職人員擁有修改的權(quán)限；
2、嚴禁擅自將權(quán)限交付給他人；
3、對保護定值的修改應(yīng)按照規(guī)程要求，根據(jù)下達的整定單，在有人監(jiān)護的情況下修改、復核后投入；
4、加強對繼電保護、自動化系統(tǒng)修改權(quán)限的要求，任何修改應(yīng)在系統(tǒng)中留有進入權(quán)限、修改日期的痕跡；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、個人防護不當；	事故風險	2、帶電作業(yè)前作業(yè)人員應(yīng)確認是否佩戴絕緣工器具；
網(wǎng)絡(luò)、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通信設(shè)備	網(wǎng)絡(luò)、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通信設(shè)備	設(shè)備標識	二次標識	1、設(shè)備標識不清或設(shè)備標識
殘缺，造成錯走倉位，誤操作；
-設(shè)備屏前和屏后標識不對應(yīng)；
-跳閘回路端子或跳閘壓板標識不清；
-網(wǎng)絡(luò)和通信端口標識不清或不齊全	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備名稱、編號、位置的檢查和監(jiān)護核對
工作，發(fā)現(xiàn)有誤或標識不清應(yīng)立即停止操作；
		設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、未檢查設(shè)備狀態(tài)進行作業(yè)；
2、設(shè)備狀態(tài)顯示不正確或不對應(yīng)；	事故風險	1、作業(yè)前應(yīng)嚴格檢查設(shè)備狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)停止作業(yè)，并
及時報檢；；
		安全防護	安全防護	1、網(wǎng)絡(luò)、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通	事故風險	1、規(guī)范對系統(tǒng)安全防護作業(yè)的要求，強化作業(yè)人員安全防

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				信設(shè)備安全防護不當；
-網(wǎng)絡(luò)和通信設(shè)備無分區(qū)安全防護手段或安全防護手段失效引發(fā)病毒侵襲、非法入侵等安全風險；
-計算機設(shè)備輸入及網(wǎng)絡(luò)端口無安全防護和屏蔽手段，造成病毒入侵；		護的意識；
2、加強對設(shè)備和系統(tǒng)接入的安全防護檢查和驗收工作；
3、對檢查不合格的應(yīng)立即要求整改，整改前應(yīng)采取其他防護措施；
		操作	權(quán)限監(jiān)管	1、網(wǎng)絡(luò)和通信系統(tǒng)無或未設(shè)
置專人權(quán)限監(jiān)管，造成他人擅自登入修改；		1、加強對三次設(shè)備的權(quán)限管理，指定專職人員擁有修改的
權(quán)限；
2、加強對網(wǎng)絡(luò)、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通信設(shè)備修改權(quán)限的要求，任何修改應(yīng)在系統(tǒng)中留有進入權(quán)限、修改日期的痕跡；
機械設(shè)備	機械設(shè)備	設(shè)備狀態(tài)
（檢修）	狀態(tài)確認
（檢修）	1、未檢查設(shè)備狀態(tài)進行操作；
2、設(shè)備狀態(tài)（運行、停運、檢修）不明確；	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備狀態(tài)的確認和檢查；對檢修的旋轉(zhuǎn)設(shè)
備，必須在運行人員完成隔離操作的所有項目、作業(yè)人員確認操作正確后方可允許作業(yè)；
旋轉(zhuǎn)設(shè)備（檢修）	旋轉(zhuǎn)設(shè)備（檢修）	安全措施	隔離	1、機組水、氣、油安全隔離措
施不到位造成機械傷害；
2、泵、壓縮等旋轉(zhuǎn)設(shè)備動力隔離安全措施不到位造成機械或觸電傷害；
3、機組防旋轉(zhuǎn)措施不到位造成人員傷害；	事故風險	1、加強對各旋轉(zhuǎn)設(shè)備檢修標準作業(yè)安全隔離的制定和檢查；
2、嚴格按安全工作規(guī)程，在完成機械旋轉(zhuǎn)設(shè)備停電、隔離、泄壓、通風、加鎖、懸掛警示、裝設(shè)圍欄安全隔離，并確認正確后，方可作業(yè)；
3、工作負責人應(yīng)確認發(fā)電機及出口電氣一次設(shè)備與運行部分隔離，并驗證無電；檢修機械部分應(yīng)可靠地與運行部分隔離，沒有油、水、氣流入；
		安全措施	安全警示	1、作業(yè)無安全警示；	事故風險	1、在機械設(shè)備作業(yè)應(yīng)按照操作票要求進行隔離，并懸掛

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						“有人工作，禁止操作“警示牌；
		安全措施	恢復	1、隔離恢復操作不當；	事故風險	1、加強機械設(shè)備作業(yè)安全隔離/恢復操作標準化、規(guī)范化管理；
2、工作負責人應(yīng)在作業(yè)完成后檢查設(shè)備是否具備恢復的條件，；
3、工作負責人應(yīng)與操作人員進行作業(yè)恢復技術(shù)交底；
4、操作人員在恢復操作前，對作業(yè)設(shè)備是否具備恢復進行檢查確認；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、人員著裝、防護不當；	事故風險	1、加強對作業(yè)人員著裝連體服檢查和監(jiān)管，不符合要求的
嚴禁入內(nèi)；
2、加強對作業(yè)人員的著裝培訓，強化作業(yè)人員在進入風洞、水輪機機坑作業(yè)時對著裝的檢查意識；
旋轉(zhuǎn)設(shè)備（運行）	旋轉(zhuǎn)設(shè)備（運行）	設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、設(shè)備狀態(tài)（停機、備用、運
行）不明確引發(fā)誤操作事故風險；		1、加強操作前對設(shè)備狀態(tài)的確認和檢查；
2、對運行設(shè)備的檢測和試驗工作，必須有試驗方案和安全措施，并有專人監(jiān)護；
3、在停機狀態(tài)下對旋轉(zhuǎn)機械的檢查必須在運行人員完成所有的防轉(zhuǎn)隔離措施、作業(yè)人員確認無誤后進行；
		安全措施	防落物	1、在旋轉(zhuǎn)設(shè)備區(qū)域作業(yè)不慎
造成設(shè)備損壞；	事故風險	1、加強對可能發(fā)生損壞設(shè)備的運行旋轉(zhuǎn)區(qū)域作業(yè)限制，除
非采取特殊的防落物措施；
2、加強對人員進入旋轉(zhuǎn)區(qū)域攜帶的工具、材料、物資登記和離開受限區(qū)域的核查；
3、加強對作業(yè)人員的培訓；
4、加強對作業(yè)人員著裝和佩戴物體的檢查和監(jiān)管；
		安全措施	轉(zhuǎn)動防護	1、站立或靠近在移動部件（活
動導葉）上；	事故風險	1、禁止在運行機組移動部件上工作；
2、對停機狀態(tài)下工作，必須在防轉(zhuǎn)隔離完成，并在隔離點

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						懸掛安全標識牌后進行；
3、在設(shè)備未完全停止轉(zhuǎn)動前、未隔離前禁止工作；
帶壓設(shè)備	帶壓設(shè)備	設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、未檢查設(shè)備狀態(tài)進行操作；
2、設(shè)備狀態(tài)（有壓、無壓、運行）不明確；	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備狀態(tài)的確認和檢查；
2、對運行設(shè)備的檢測和試驗工作，必須有試驗方案和安全措施，并有專人監(jiān)護；
		安全措施	隔離	1、帶壓設(shè)備作業(yè)安全措施不
到位造成人員或設(shè)備傷害；
2、泄壓不當造成人員或設(shè)備傷害；	事故風險	1、對帶壓設(shè)備進行泄壓操作必須是在檢修部分與運行部
分徹底隔離后進行；
2、制定帶壓設(shè)備工作安全隔離作業(yè)指導，嚴格規(guī)范帶壓設(shè)備工作的安全措施和實施步驟；
3、加強對泄壓操作管理，嚴格按照作業(yè)指導檢查和實施操作；
4、對壓力指示或閥門位置有誤的，應(yīng)通過綜合分析確定設(shè)備是否有壓，嚴禁未查明原因擅自工作；
5、泄壓閥門在運行時應(yīng)關(guān)閉，并掛警示牌；泄壓時應(yīng)保持全開、懸掛警示牌；
6、壓力釋放通道應(yīng)嚴禁有人和電氣設(shè)備；
		安全措施	安全警示	1、作業(yè)無安全警示；	事故風險	1、在機械設(shè)備作業(yè)應(yīng)按照操作票要求進行隔離，并懸掛
“有人工作，禁止操作“警示牌；
		安全措施	恢復	1、隔離恢復操作不當；	事故風險	1、加強機械設(shè)備作業(yè)安全隔離/恢復操作標準化、規(guī)范化管理；
2、工作負責人應(yīng)在作業(yè)完成后檢查設(shè)備是否具備恢復的條件，；
3、工作負責人應(yīng)與操作人員進行作業(yè)恢復技術(shù)交底；
4、操作人員在恢復操作前，對作業(yè)設(shè)備是否具備恢復進行

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						檢查確認；
通用機械設(shè)備	通用機械設(shè)備	作業(yè)防護	焊接作業(yè)	1、未檢查設(shè)備屬性、設(shè)備狀態(tài)
進行作業(yè)造成人員、設(shè)備傷害風險；
2、未檢查周圍環(huán)境、作業(yè)對象是否存在的易燃易爆物作業(yè)造成火災(zāi)；	事故風險	1、禁止在帶電或帶壓設(shè)備焊接；
2、禁止對裝有易燃易爆物的容器和設(shè)備焊接；
3、焊接作業(yè)應(yīng)設(shè)有防止焊花飛濺引發(fā)火災(zāi)的措施；
4、對拆卸下的油容器、管道從事焊接作業(yè)前，必須將容器、管道沖洗干凈；
5、作業(yè)前必須檢查周圍是否有易燃易爆物、電纜、腳手架等，并做好隔離措施；
起重設(shè)備	起重設(shè)備	設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、未檢查起重設(shè)備狀態(tài)（檢
修、工作）進行作業(yè)；
2、起重設(shè)備狀態(tài)不明確引發(fā)誤操作；	事故風險	1、加強操作前對設(shè)備狀態(tài)的確認和檢查；對檢修的起重設(shè)備，必須在運行人員完成隔離操作的所有項目、作業(yè)人員確認操作正確后方可允許作業(yè)；
2、對仍處在運行的起重設(shè)備，操作應(yīng)按照起重安全作業(yè)的要求進行；
		安全措施	起重安全	1、在起重設(shè)備上作業(yè)安全措
施不到位；	事故風險	1、加強對起重設(shè)備檢修標準作業(yè)安全隔離的制定和檢查；
2、嚴格按停電、隔離、加鎖、懸掛警示、裝設(shè)圍欄對起重設(shè)備進行安全隔離；
		安全措施	墜落防護	1、在高空起重設(shè)備上作業(yè)未
對防墜措施進行檢查，造成高空墜落；	事故風險	1、在起重作業(yè)前應(yīng)對可能發(fā)生的墜落源進行檢查，發(fā)現(xiàn)不符合要求應(yīng)立即停止作業(yè)；
2、加強對起重機具的維護管理，定期對高空作業(yè)的防護設(shè)施進行檢查；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、個人防護不當；	事故風險	1、在生產(chǎn)區(qū)域工作必須戴安全帽，使用正確的個人防護措施；
2、高空作業(yè)必須正確使用安全帶，安全帶的掛鉤或繩子應(yīng)掛在結(jié)實牢固的構(gòu)件上；
3、高空作業(yè)規(guī)范使用工器具，防止工器具墜落；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
構(gòu)建筑物	構(gòu)建筑物	安全措施	設(shè)施與防
護	1、從事構(gòu)建筑物混凝土、土石
方、鉆孔和灌漿作業(yè)防護不當；
2、從事構(gòu)建筑物的焊接業(yè)務(wù)防護不當；
3、構(gòu)建筑物消防設(shè)施不全造成火災(zāi)；
4、構(gòu)建筑物安全標識不明；	事故風險	1、對混凝土灌注或鑿除、土石方挖掘以及鉆孔和灌漿作
業(yè)，應(yīng)采取防飛石、防塵、防毒個人防護措施；
2、應(yīng)根據(jù)焊接工作位置、對象、焊接工具采取隔熱、絕緣、防墜等個人防護措施；
3、加強對區(qū)域消防設(shè)備配備、功能驗收管理，不符合的應(yīng)要求立即整改；
4、定期對消防設(shè)備和設(shè)施的有效性進行檢查和更換；
5、定期對構(gòu)建筑物的安全標識進行檢查和維護；
		作業(yè)	施工	1、構(gòu)建筑物拆建、挖掘不慎引發(fā)坍塌；
2、構(gòu)建筑物拆建、挖掘不慎引發(fā)高空墜落；
3、施工作業(yè)不當引發(fā)人員或設(shè)備傷害；	事故風險	1、加強對施工作業(yè)隊伍的安全作業(yè)管理；
2、構(gòu)建筑物拆建應(yīng)制定拆建方案、拆建順序，并通過專業(yè)人員審核；
3、對可能發(fā)生坍塌的應(yīng)事先采取加固、支撐等安全措施；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、個人防護不當；	事故風險	1、在戶外區(qū)域工作必須戴安全帽，使用正確的個人防護措施；
2、高處作業(yè)人員要做好防止人員和物件跌落的安全措施，必須戴安全帽，佩帶安全帶。安全帶的掛鉤或繩子應(yīng)掛在結(jié)實牢固的構(gòu)件上；
水下設(shè)備	水下設(shè)備	設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、與水下作業(yè)相關(guān)的設(shè)備狀
態(tài)不明（開啟、關(guān)閉、停機
/運行）引發(fā)人員傷害事故風險；
2、對水下工作區(qū)域構(gòu)造、走向不明引發(fā)人員傷害事故風	事故風險	1、對水下作業(yè)應(yīng)制定方案，明確作業(yè)內(nèi)容和要求，允許的工作時間、周圍可能存在的風險、相關(guān)的隔離措施和安全作業(yè)保證措施；
2、作業(yè)前應(yīng)對設(shè)備狀態(tài)進行確認，并在相關(guān)的操作控制設(shè)備上懸掛安全警示標識；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				險；		
		安全措施	水下防護	1、未檢查水下作業(yè)裝備作業(yè)；
2、水下作業(yè)的裝備工具使用不當造成人員傷害；
3、水下作業(yè)的監(jiān)護不力造成人員傷害；	事故風險	1、水下作業(yè)必須按照安全工作規(guī)程對個人潛水裝備檢查
確認裝備無誤后進行；
2、應(yīng)按照水下作業(yè)要求佩戴和使用潛水設(shè)備；
3、水下作業(yè)應(yīng)有專人監(jiān)護；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、個人防護不當；	事故風險	1、水下作業(yè)必須按照作業(yè)要求，正確使用個人防護措施；
高空設(shè)備	（包括閘門、桿塔等）	設(shè)備狀態(tài)	狀態(tài)確認	1、高空設(shè)備作業(yè)設(shè)備狀態(tài)（檢修、工作、帶電）不明引發(fā)風險；		1、禁止高空帶電作業(yè)（對抽水蓄能電站）；
2、嚴禁在啟閉過程中的閘門上站立；
3、對檢修設(shè)備，必須在運行人員完成隔離操作的所有項目、作業(yè)人員確認操作正確后方可允許作業(yè)；
4、對運行閘門進行作業(yè)，應(yīng)嚴格按工作票上的隔離措施進行，并掛牌警示；
5、禁止對開啟閘門進行焊接作業(yè)；
		安全措施	安全標識	2、高空作業(yè)無標識和安全措
施；	事故風險	2、在高空設(shè)備作業(yè)應(yīng)對相關(guān)斷開相關(guān)設(shè)備的控制操作電
源，并懸掛“有人工作，禁止合閘”等警示牌；
		個人防護	攜帶、佩
戴正確性	1、高空作業(yè)防墜措施不力造
成墜落；
2、在腳手架上工作未穿防滑鞋引發(fā)造成墜落；
3、高空作業(yè)工具跌落造成物體打擊事故風險；	事故風險	1、高空作業(yè)應(yīng)系好安全帶和防墜器，并確認安全帶固定牢
固；
2、高空作業(yè)應(yīng)佩戴工具帶，所有的工具應(yīng)放置在工具袋中；
3、在高空平臺作業(yè)應(yīng)佩戴安全帶，并將安全帶系在牢固的物體上；
4、在桿塔上工作，應(yīng)將安全帶后備保護繩系在安全牢固的

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						構(gòu)件上；
						
管理	管理	所謂作業(yè)對象安全風險評估就是對需要操作和作業(yè)設(shè)備可能存在的風險進行辨識
綜合管理	綜合管理					
人員	人員	培訓管理	培訓計劃	1、培訓無計劃或計劃不詳細，
針對性不強；	責任風險	1、征求各部門、專業(yè)培訓需求情況，按不同需求制定不同
類型（安全、崗位、技能等）的培訓計劃；
		培訓管理	培訓內(nèi)容	1、培訓內(nèi)容不全、上崗（轉(zhuǎn)崗）
培訓內(nèi)容針對性不強；
2、特種作業(yè)人員未進行執(zhí)證上崗培訓；
3、安全技術(shù)培訓不到位；	責任風險	1、征求各部門、專業(yè)培訓需求情況，每年年初確定年度培訓計劃和內(nèi)容；
2、結(jié)合需求情況，重點制定安全技術(shù)的培訓，提高職工安全技術(shù)能力和意識；
3、按照特種作業(yè)取證和驗證的周期要求，組織人員進行特種作業(yè)執(zhí)證上崗培訓；
4、人員新上崗（轉(zhuǎn)崗）時及時進行崗位技能、職責等培訓；
		培訓管理	培訓對象	1、未按照全員、專業(yè)技術(shù)人員、
特種作業(yè)人員、新上崗、轉(zhuǎn)崗等不同對象進行培訓；
2、安全技術(shù)能力不強；
3、人員新上崗、轉(zhuǎn)崗未及時參加培訓；
4、特種作業(yè)人員未進行執(zhí)證上崗培訓引發(fā)風險；	責任風險	1、及時掌握人員變化情況，尤其是新上崗、轉(zhuǎn)崗人員；
2、根據(jù)培訓內(nèi)容，及時確定培訓對象，對于全員性質(zhì)的培訓（如安全教育培訓等）要通知到位，做好培訓批次、人員安排；
3、掌握特種作業(yè)人員培訓需求，及時聯(lián)系有關(guān)政府部門，組織進行執(zhí)證上崗培訓；
4、針對人員情況，進行針對性培訓；
		培訓管理	培訓記錄	1、培訓記錄不齊全、弄虛作
假；	責任風險	1、規(guī)范培訓記錄的格式和要求，做好培訓通知、培訓要求、培訓內(nèi)容、培訓老師、參加培訓人員和培訓時間等項目內(nèi)容臺賬記錄；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						
		培訓管理	培訓考核
和評價	1、培訓考核不及時進行，考核
未達到促進掌握安全技術(shù)能力目；
2、對培訓效果未及時進行評價，達到提高、改進培訓從而促進安全技術(shù)能力掌握目的；	責任風險	1、及時對每次培訓進行考核評價，做好評價分析和改進，
同時做好培訓考核評價記錄；
2、根據(jù)培訓考核評價情況，改進和完善培訓內(nèi)容和方法；
		培訓管理	三違活動	1、對三違培訓不力；
2、對三違打擊力度不夠；	事故風險	1、加強對各工作面工作協(xié)調(diào)人、檢修負責人和工作班成員
反三違活動的宣傳和教育；
2、加強對習慣性違章的監(jiān)管，做到發(fā)現(xiàn)一起，糾正一起，考核一起，及時糾正不良行為，杜絕習慣性違章；
3、對三違現(xiàn)象進行認真分析教育，防止再次發(fā)生；
作業(yè)工器具	作業(yè)工器具	日常管理	臺賬	1、工器具管理臺賬不齊全；
2、工器具管理不完善；	責任風險	1、制定作業(yè)工器具管理制度，明確管理職責，規(guī)范采購、
保管、維護保養(yǎng)、試驗及報廢等工作標準；
2、建立各類作業(yè)工器具的臺帳，按有關(guān)規(guī)定做好維護保養(yǎng)和定期試驗，并做好記錄；
3、制定作業(yè)工器具的安全操作規(guī)程/規(guī)定，加強安全工器具的使用培訓，掌握安全工器具的正確使用方法；
4、作業(yè)工器具應(yīng)統(tǒng)一分類編號，定位存放，專人管理
		日常管理	收發(fā)和檢
驗	1、作業(yè)工器具收發(fā)臺賬不齊
全；
2、作業(yè)工器具檢驗不到位；	責任風險	1、制定作業(yè)工器具的收發(fā)管理辦法，明確收發(fā)工作流程和
檢查要求；
2、建立各類作業(yè)工器具收發(fā)臺帳，按有關(guān)規(guī)定收發(fā)和檢查記錄；
3、建立作業(yè)工器具的檢驗臺賬，按照工器具檢驗周期送檢，并做好記錄；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
物資	物資	日常管理	收發(fā)	1、物資收發(fā)臺賬不齊全；	責任風險	1、制定物資管理制度，明確管理職責，規(guī)范采購、保管、
維護保養(yǎng)、試驗及報廢等工作標準；
			存儲	1、物資未按屬性要求進行存儲；	責任風險	1、制定物資入庫檢查和存儲管理制度，明確管理職責，規(guī)
范分類入庫存儲要求；
生產(chǎn)環(huán)境	生產(chǎn)環(huán)境	日常管理	巡視和維
修	1、生產(chǎn)環(huán)境巡視和維修管理不
到位；	責任風險	1、制定生產(chǎn)環(huán)境定期巡視和維修管理辦法，明確管理的職責，規(guī)范巡視和維修的范圍、內(nèi)容、保修處理等工作要求；
2、對存在重大安全隱患應(yīng)制定處理規(guī)定和應(yīng)對措施；
		日常管理	廠內(nèi)交通
管理	1、廠內(nèi)交通管理不到位；	責任風險	1、制定廠內(nèi)交通管理辦法，明確管理的職責，規(guī)范巡視和
維修的范圍、內(nèi)容、保修處理等工作要求；
2、對存在重大安全隱患應(yīng)制定處理規(guī)定和應(yīng)對措施；
作業(yè)組織	作業(yè)組織	組織、技
術(shù)、安全措施	作業(yè)評估	1、未對作業(yè)進行安全、技術(shù)評
估開工；	責任風險	1、規(guī)范檢修作業(yè)的評估工作，對計劃的檢修作業(yè)進行安
全、技術(shù)、經(jīng)濟可行性評估；
		組織、技
術(shù)、安全措施	作業(yè)評估	1、作業(yè)范圍、作業(yè)要求、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)時間風險評估不到位、評估錯誤、評估后未進行監(jiān)督檢查；
2、交叉作業(yè)安全風險分析不到位；	事故風險	1、規(guī)范標準檢修作業(yè)（A\B\C\D）的作業(yè)范圍、作業(yè)要求、
作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)時間；
2、認真檢查并核實作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)范圍，必要時要到現(xiàn)場或設(shè)備進行實地勘察，對作業(yè)內(nèi)容和要求以及作業(yè)時間進行分析，重點對作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的風險進行分析評估；
3、加強對作業(yè)過程的監(jiān)督管理，通過監(jiān)督來驗證評估是否正確，措施是否妥當；
4、條件許可時，盡量避免交叉作業(yè)，必須交叉作業(yè)，應(yīng)召集有關(guān)交叉作業(yè)工作面的負責人共同分析可能存在的風險，確定工作協(xié)調(diào)人和交叉作業(yè)流程以及管理方法；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		組織、技
術(shù)、安全措施	人員配置	1、人員配備不夠或技術(shù)力量
配備薄弱；
2、配備人員現(xiàn)場經(jīng)驗缺乏；
3、作業(yè)關(guān)鍵人員選擇不合適；	事故風險	1、規(guī)范標準作業(yè)人員配置和要求；
2、根據(jù)作業(yè)任務(wù)、承載能力，合理安排作業(yè)人員；
3、對經(jīng)驗缺乏人員應(yīng)增加培訓和現(xiàn)場實際帶教和操作監(jiān)督；
4、選擇或更換可勝任的關(guān)鍵人員；
		組織、技
術(shù)、安全措施	工期控制	1、工期控制不當拖延或集中
加班；	事故風險	1、根據(jù)標準作業(yè)，規(guī)范工期控制要求；
2、根據(jù)具體工作任務(wù)，確定合理工期，并經(jīng)分管領(lǐng)導審核批準；
3、嚴格按照批復的工期安排工作，對需調(diào)整工期的應(yīng)及時分析原因，尋找合理的解決方法；確需調(diào)整工期的，在需經(jīng)分管領(lǐng)導同意并及時上報上級主管單位（或上級調(diào)度單位）予以批準；
4、盡可能避免集中加班，確保作業(yè)人員的；
		組織、技
術(shù)、安全措施	安全設(shè)施
配置	1、安全設(shè)施配置不到位；	事故風險	1、規(guī)范標準作業(yè)的安全設(shè)施配置要求；
2、對現(xiàn)場安全設(shè)施設(shè)置情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全設(shè)施未按要求使用、設(shè)置不全、存在缺陷等，要及時指出并要求立即整改配備合格齊全的安全設(shè)施；
3、外包施工合同中對安全設(shè)施配置和費用進行明確說明；
		組織、技
術(shù)、安全措施	三措審批	1、三措審批流程未完或未審
批擅自開工；	責任風險	1、規(guī)范作業(yè)開工準備有關(guān)文件要求，杜絕三措未完成、未審批開工的行為；
		組織、技
術(shù)、安全措施	三措管理	1、三措編寫內(nèi)容不全、可操作
性差；
2、三措編寫、審核、批準程序	責任風險	1、規(guī)范三措編寫目的、內(nèi)容和要求；
2、組織編寫單位、班組以及生技、安監(jiān)等有關(guān)部門對三措的編寫是否合理進行審查；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				不符合規(guī)定；
3、三措監(jiān)督不力；		3、嚴格按照批復的三措，項目負責人、協(xié)調(diào)人以及安全監(jiān)
督人員對工作現(xiàn)場進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違章要及時指正；
		組織、技
術(shù)、安全措施	物料準備	1、未準備物料開工；	責任風險	1、規(guī)范作業(yè)開工前的物料準備檢查，杜絕物料未準備開工
的行為；
		組織、技
術(shù)、安全措施	物料準備	2、物料準備不充分；	事故風險	1、規(guī)范標準作業(yè)物料要求；
2、做好工作計劃，提前對工作所需要的各種材料、工器具、設(shè)備等進行分析，匯總形成物料需求；
3、對照匯總后的物料需求，檢查倉儲情況；
4、根據(jù)倉儲情況，提前進行物料采購，物料采購到后，及時對其進行檢查驗收，確保所需要的物料在檢修施工前已具備且可用；
		組織、技
術(shù)、安全措施	作業(yè)指導
書	1、作業(yè)指導書未通過審批流
程實施；	責任風險	1、規(guī)范作業(yè)指導書實施的流程，明確檢查要求，杜絕未審
批實施行為；
		組織、技
術(shù)、安全措施	作業(yè)指導
書	1、作業(yè)指導書不全或有誤；
2、作業(yè)指導書針對性不強；	事故風險	1、加強標準作業(yè)指導書的編制工作；
2、作業(yè)指導書編寫人員應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力，熟悉所編寫的作業(yè)指導書的內(nèi)容、工藝和檢修作業(yè)流程；
3、對照檢修導則和本單位檢修項目情況，確定作業(yè)指導書內(nèi)容和項目；
4、組織專業(yè)技術(shù)人員對作業(yè)指導書進行審核；
5、作業(yè)指導書必須經(jīng)總工程師或分管領(lǐng)導批準后方可使用；
		組織、技
術(shù)、安全措	危險點辨
識	1、未進行危險點辨識開工；	責任風險	1、規(guī)范作業(yè)指導書中危險點辨識的檢查要求，杜絕未進行
危險點辨識擅自開工的行為；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
		施				
		組織、技
術(shù)、安全措施	危險點辨
識和控制	1、危險點辨識不到位；
2、危險點控制不力；	事故風險	1、危險點辨識人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力，熟悉檢修
施工作業(yè)的環(huán)節(jié)和工藝流程；
2、結(jié)合現(xiàn)場工作實際情況，認真對作業(yè)環(huán)節(jié)、流程等進行危險點辨識；
3、在工作過程前，對班組成員要認真進行危險點布控，將本工作的危險點情況進行分析和交代，并進行危險點布控；
4、工作過程中，加強對作業(yè)面的安全監(jiān)督，重點做好危險點的防范措施執(zhí)行情況的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要及時指正；
		安全、技術(shù)
交底	執(zhí)行	1、未對作業(yè)進行交底作業(yè)或
交底不到位；	責任風險	1、規(guī)范安全、技術(shù)交底的對象、作業(yè)范圍、作業(yè)內(nèi)容、隔
離措施和危險點以及交底記錄要求，并做好安全技術(shù)交底有關(guān)書面、錄音記錄；
		安全、技術(shù)
交底	交底范圍
和內(nèi)容	2、對作業(yè)的范圍和內(nèi)容交底
不充分引發(fā)風險；	事故風險	1、安全技術(shù)交底人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力，熟悉檢
修施工作業(yè)環(huán)節(jié)；
2、交底前應(yīng)對施工作業(yè)內(nèi)容、范圍和所涉及到的危險進行全面分析；
3、針對所涉及到的危險進行安全技術(shù)交底，明確施工作業(yè)中應(yīng)采取的安全要求和技術(shù)要求；
		安全、技術(shù)
交底	交底對象	1、未對所有作業(yè)對象進行交
底；
2、作業(yè)交底的對象有誤；	事故風險	1、安全、技術(shù)交底應(yīng)由工作負責人或項目負責人對所有參
加本作業(yè)面的作業(yè)人員進行；
2、掌握人員狀況，新增人員時同樣履行安全技術(shù)交底以及有關(guān)書面、錄音記錄；
		安全、技術(shù)
交底	交底記錄	1、安全交底未留有痕跡（內(nèi)
容、要求、成員、時間）；	事故風險	1、安全技術(shù)交底前，交底人應(yīng)將需要交底的內(nèi)容材料準備
齊全，交底時應(yīng)采取錄音方式進行；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				2、交底記錄不完整；		2、安全交底材料（內(nèi)容、要求、人員、交底時間等）應(yīng)專
門記錄在案，參加交底人員應(yīng)在進行簽名確認；
3、安全交底材料應(yīng)妥善保管；
		安全監(jiān)督	過程監(jiān)督	1、作業(yè)過程監(jiān)督不力或不到位；	事故風險	1、規(guī)范標準作業(yè)關(guān)鍵節(jié)點、關(guān)鍵工藝和要求，規(guī)范過程監(jiān)督內(nèi)容；
2、加強對監(jiān)督人員的監(jiān)督內(nèi)容和要求的培訓，并定期對監(jiān)督結(jié)果進行評價；
3、監(jiān)督過程發(fā)現(xiàn)的問題要及時指正，防止再次發(fā)生；
		驗收和評
價	驗收標準
和流程	1、作業(yè)驗收標準不正確；
2、作業(yè)驗收流程不正確、不完整；	事故風險	1、應(yīng)依據(jù)國家和上級有關(guān)標準以及廠家有關(guān)資料要求編
制作業(yè)驗收標準，規(guī)范標準作業(yè)的驗收標準；
2、作業(yè)驗收標準應(yīng)經(jīng)審核和批準流程，未經(jīng)批準的作業(yè)驗收標準不得使用；
3、作業(yè)驗收人員應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力，熟悉檢修施工作業(yè)工藝、質(zhì)量標準和作業(yè)流程；
4、作業(yè)驗收應(yīng)嚴格執(zhí)行三級驗收流程，并由相應(yīng)資質(zhì)的人員執(zhí)行驗收程序；
		驗收和評
價	驗收記錄	1、驗收無記錄、無評價、無簽
字；	事故風險	1、制定合適的作業(yè)驗收記錄單，規(guī)范驗收記錄；
2、驗收時及時在驗收記錄單相應(yīng)位置填寫檢查情況和驗收評價情況，并進行簽字確認；
		驗收和評
價	整改閉環(huán)
管理	1、驗收發(fā)現(xiàn)的問題無整改計
劃、無實施監(jiān)督、無整改驗收；	事故風險	1、及時將驗收發(fā)現(xiàn)的問題和驗收情況反映至工作負責人、
項目負責人；
2、對發(fā)現(xiàn)的問題要求工作負責人、項目負責人制定整改計劃，限期整改；
3、在整改過程中加強對其的監(jiān)督檢查；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
						4、設(shè)備設(shè)施驗收不合格，不得投入生產(chǎn)運行；
		外包管理	管理流程	1、外包管理流程不清；	責任風險	1、規(guī)范外包工程管理流程，其中包括
-施工合同和安全協(xié)議
-外包單位本次施工的組織措施、技術(shù)措施及安全措施；
-外包單位工作負責人資質(zhì)；
-外包單位人員安全教育和考試審查合格證
-對外包單位人員進行工程安全技術(shù)交底
-獲得開工許可進入現(xiàn)場施工
-遵守和嚴格執(zhí)行工作票制度
		外包管理	資質(zhì)審查
（單位和人員）	1、外包工程單位承包資質(zhì)不
全、未包含所承包的業(yè)務(wù)、虛假證件；
2、外包工程施工人員資質(zhì)與所施工項目不對應(yīng)、提供虛假證件、未執(zhí)有效資格證件；	責任風險	1、規(guī)范外包工程資質(zhì)審查的內(nèi)容和要求；
2、對施工單位和施工人員資質(zhì)進行審查，并要求提供資格證件原件，必要時與發(fā)證機關(guān)或上網(wǎng)查證，對其資質(zhì)做好檔案管理；
3、比照施工項目內(nèi)容，核對證件適用范圍；
4、加強培訓，熟悉外包施工項目所需證件；
		外包管理	合同簽訂
（包括安全協(xié)議）	1、未及時簽訂外包工程施工
合同，無合同施工；
2、安全協(xié)議未及時簽訂、安全協(xié)議未明確合同雙方的安全責任；
3、施工項目與簽訂合同不符合；	責任風險	1、規(guī)范外包合同簽訂的相關(guān)內(nèi)容和要求；
2、在簽訂外包施工合同同時，及時簽訂安全協(xié)議，明確雙方安全責任，未簽訂合同、安全協(xié)議不得開工；
3、檢查確認施工項目和簽訂合同內(nèi)容一致，無合同外施工項目；
		外包管理	外包監(jiān)護	1、外包工程未明確工程安全	事故風險	1、規(guī)范外包監(jiān)督的內(nèi)容和要求；

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				監(jiān)督人員、項目負責人；
2、外包工程實施中安全監(jiān)督管理不全、不嚴格；
3、未對外包施工人員進行安全教育考試或針對性不強；		2、設(shè)置外包工程安全監(jiān)督人，30人以上施工隊伍設(shè)置專職
安全員
3、外包施工過程中加強安全監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象及時指正；
4、外包施工人員必須經(jīng)過安全教育培訓且考試合格后方可進場施工；
		外包管理	設(shè)施審查	1、施工用器具、設(shè)施等不合
格、規(guī)格型號不符合現(xiàn)場條件；
2、使用不合格的施工用器具、設(shè)施；	責任風險	1、施工單位提交施工用電源、安全工器具、起重機械、大
型設(shè)施清單，明確規(guī)格型號；
2、對施工現(xiàn)場使用的器具、設(shè)施等加強合格驗證的監(jiān)督檢查，
3、腳手架等設(shè)施應(yīng)按要求進行驗收掛牌；
規(guī)章制度	規(guī)章制度	制度管理	制度完整
性	1、制度制定不及時；
2、制度制定與上級規(guī)定或現(xiàn)場實際執(zhí)行情況相沖突；
3、制度未制定、制定不全面、不完善；	責任風險	1、根據(jù)現(xiàn)場實際需要，按照國家和上級有關(guān)文件、要求和
精神以及規(guī)章制度等及時制定本單位規(guī)章制度；
2、制度制定時要組織有關(guān)部門進行討論、分析，制度覆蓋范圍要明確，用詞要準確，避免制度不全面、不完善和含糊不清；
		制度管理	制度發(fā)布	1、制度制定、審核、批準流程
不符合規(guī)定；
2、制度制定發(fā)布不及時、條件不具備提前發(fā)布實施；	責任風險	1、制度制定后要嚴格執(zhí)行審核、批準的流程，嚴禁使用未
經(jīng)批準的制度；
2、制度制定后要及時發(fā)布，制度實施條件不具備時，應(yīng)提前做好制度的宣貫培訓工作等各項準備工作，條件具備時要及時發(fā)布。
		制度管理	制度執(zhí)行	1、制定執(zhí)行不嚴肅；
2、制度理解有偏差導致制度執(zhí)行發(fā)生問題；
3、不執(zhí)行制度、選擇性執(zhí)行制	責任風險	1、加強制度的培訓宣貫工作，對制度的內(nèi)容、目的、要求
等進行宣貫，要著重對制度執(zhí)行人和執(zhí)行對象進行重點內(nèi)容培訓宣貫，必要時要組織考試；
2、加強制度執(zhí)行過程中的檢查和監(jiān)督，對不執(zhí)行的和選擇

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				度；		性執(zhí)行的應(yīng)究其原因；
		制度管理	制度監(jiān)督	1、制度執(zhí)行過程中缺乏監(jiān)督、
監(jiān)督不到位；	責任風險	1、加強制度的培訓宣貫工作，對制度的內(nèi)容、目的、要求
等進行宣貫，要著重對制度執(zhí)行人和執(zhí)行對象進行重點內(nèi)容培訓宣貫，必要時要組織考試；
2、加強制度執(zhí)行過程中的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)章制度的要及時指正并做好制度的解釋工作，發(fā)現(xiàn)制度不完善、不全面要及時反映并及時修改，符合條件需處罰的要堅決予以處罰；
		制度管理	制度評估	1、制度未及時根據(jù)實際情況、
上級要求進行修訂；
2、未及時廢除不執(zhí)行的制度；
3、每年未及時清理有效制度；	責任風險	1、根據(jù)實際情況，結(jié)合上級要求及時對制度進行修編，及
時廢除不符合實際要求的制度；
2、每年對適用的有效制度進行清理并下文發(fā)布；
3、每3~5年對運行規(guī)程、檢修規(guī)程等規(guī)程進行重新匯編；
其他	其他	兩票管理	兩票策劃	1、兩票填寫安全措施不齊全；
2、兩票安全策劃不當，危險點分析不齊全；	事故風險	1、檢修前期做好檢修工作票數(shù)量、安全措施和危險點分析
的執(zhí)行策劃；
2、對每張工作票都要進行工作危險點分析；
3、合理安排工作，保證每項操作有序安全；
4、嚴格對兩票進行審核，發(fā)現(xiàn)不合格、不具備條件的兩票及時退回；
		兩票管理	動火管理	1、動火作業(yè)區(qū)域劃分不當；
2、動火作業(yè)無工作票；	責任風險	1、根據(jù)安規(guī)合理劃分動火作業(yè)區(qū)域，完善動火制度；
2、規(guī)范動火作業(yè)管理流程，嚴禁無票作業(yè)；
		兩票管理	動火管理	1、動火作業(yè)措施不齊全；
2、動火作業(yè)人員、消防器材不到位；	事故風險	1、動火作業(yè)前，要檢查周圍有無易燃、易爆物、電纜等，
做好隔離措施；
2、動火作業(yè)前必須做到安全措施、消防措施、監(jiān)督檢查三到位；
		應(yīng)急管理	應(yīng)急機制	1、應(yīng)急組織機構(gòu)不明確；	事故風險	1、建立生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處理組織機構(gòu)，明確各級人員的

序號	類別	評估要點	風險要素	可能存在的風險	風險種類	應(yīng)對措施
				2、人員發(fā)生變化時應(yīng)急機構(gòu)
未調(diào)整；		職責，聯(lián)系方式并向上級應(yīng)急處理指揮部備案；
2、人員發(fā)生變化時及時調(diào)整應(yīng)急機構(gòu)；
3、建立健全快速響應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急管理機制，規(guī)范突發(fā)事件各環(huán)節(jié)的應(yīng)急處理程序
		應(yīng)急管理	應(yīng)急預(yù)案	1、無應(yīng)急預(yù)案或事故預(yù)案欠
缺；
2、應(yīng)急預(yù)案可操作性較差；	事故風險	1、加強標準應(yīng)急預(yù)案的編寫工作，組織人員梳理應(yīng)急預(yù)案
情況，結(jié)合實際情況補充完善有關(guān)應(yīng)急預(yù)案；
2、對工作現(xiàn)場涉及到的危險源、有關(guān)安全隱患進行分析，及時編制或完善有關(guān)應(yīng)急預(yù)案；
3、應(yīng)定期檢查事故處理預(yù)案，及時編制、修訂相關(guān)應(yīng)急處置措施/應(yīng)急預(yù)案；
		應(yīng)急管理	事故處理	1、事故處理機制不清；
2、事故處理流程不合理；	事故風險	1、建立事故處理機制，規(guī)范事故處理的流程；
2、事故處理的首要原則是控制事態(tài)范圍、查明原因，以防止事故擴大；
3、處理事故應(yīng)：
-盡快解除對人身和設(shè)備安全威脅，限制事故發(fā)展，消除事故根源；
-盡可能保證其它運行設(shè)備繼續(xù)安全運行，防止事故擴大；
-調(diào)整電站運行方式，使其恢復正常供電或運行；
-處理停電事故時，首先恢復廠用電系統(tǒng)和直流系統(tǒng)及重要負荷的供電；

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