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管理體系文件編寫

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管理體系文件編寫培訓(xùn)

部門：
匯報(bào)人：

9
備注：1

01
備注：2
文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)是一項(xiàng)增值的活動(dòng)。

文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)，其使用有助于：

滿足顧客和相關(guān)方要求和體系改進(jìn)
提供適宜的培訓(xùn)
重復(fù)性和可追溯性
提供客觀證據(jù)
評(píng)價(jià)管理體系的有效性和持續(xù)適宜性
1
2
3
4
5
備注：3

02
備注：4

承諾、方針和目標(biāo)
1

管理手冊(cè)

程序文件

程序文件
作業(yè)文件（制度、規(guī)范等）
質(zhì)量計(jì)劃/項(xiàng)目CASE（應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的文件 ）
記錄（完成的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件 ）
其它文件
2
3
4
備注：5

03
備注：6

1
2
3
4
5

6
7
每個(gè)組織確定其所需文件的多少和詳略程度及使用的媒體。這取決于諸如下列因素:
組織的類型和規(guī)模、
過(guò)程的復(fù)雜性和相互作用、
風(fēng)險(xiǎn)的特性與復(fù)雜程度、
產(chǎn)品的復(fù)雜性、
顧客要求、
適用的法規(guī)要求、
經(jīng)證實(shí)的人員能力以及滿足管理體系要求所需證實(shí)的程度。
備注：7

04
備注：8
既要繼承原有的有效管理制度，同時(shí)又要?jiǎng)?chuàng)新
要符合標(biāo)準(zhǔn)要求的前提下，減少不必要的文件層次與數(shù)量，減少體系建立與運(yùn)行過(guò)程中的累贅，力求文件簡(jiǎn)潔明了、內(nèi)容精煉，實(shí)用性強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)與實(shí)際工作的符合性和可操作性。
提高工作和體系運(yùn)行效率和有效性。
備注：9

體系文件結(jié)構(gòu)
大的所屬單位
手冊(cè)
程序文件
管理作業(yè)文件
手冊(cè)
程序文件
作業(yè)指導(dǎo)書、記錄、質(zhì)量計(jì)劃、管理方案等
手冊(cè)（包括部分程序）
作業(yè)指導(dǎo)書、記錄、質(zhì)量計(jì)劃、管理方案等
各所屬單位

小的所屬單位
…………
兩級(jí)管理體系結(jié)構(gòu)模式
局級(jí)母體系
二級(jí)單位子體系
備注：10

體系文件結(jié)構(gòu)
體系文件結(jié)構(gòu)形成的三角形結(jié)構(gòu)形象地反映了系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)的邏輯性和系統(tǒng)性。
最上層是對(duì)企業(yè)宗旨和方向的總體描述，中間是實(shí)施HSE管理體系所需的各職能部門相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程和活動(dòng)，最下層是對(duì)執(zhí)行過(guò)程的指導(dǎo)和證實(shí)性材料，是客觀運(yùn)行的基礎(chǔ)，數(shù)量最多。
上下位置表示內(nèi)在聯(lián)系及區(qū)別，其范圍大小映射了文件多少的形象化比較。
在實(shí)際體系建立與運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)對(duì)體系文件的這種層次結(jié)構(gòu)加以充分認(rèn)識(shí)和區(qū)別，以便加強(qiáng)對(duì)文件的控制。
但體系文件的層次和數(shù)量的多少，可由企業(yè)根據(jù)實(shí)際的需要靈活掌握，自行確定。所以任何層次的文件都可進(jìn)行縱向和橫向的分開與合并。
備注：11
管理手冊(cè)是組織的政策性文件.
描述組織管理體系的承諾、方針和目標(biāo)。
對(duì)組織 管理體系的核心要素及相互關(guān)系的全面描述，主要控制環(huán)節(jié)、控制程序。
它是全部管理體系文件的“索引”-查找途徑.
管理體系情況改變時(shí)，管理手冊(cè)應(yīng)及時(shí)調(diào)整，以確保體系的連續(xù)性
對(duì)外介紹管理體系；

管理手冊(cè)
備注：12

程序文件
程序：為進(jìn)行某些活動(dòng)所規(guī)定的途徑。
程序文件是對(duì)那些產(chǎn)生(Q)HSE影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理所用的基本文件，是管理手冊(cè)的支持性文件。
更進(jìn)一步具體明確了組織實(shí)施(Q)HSE管理工作的程序、方法和要求（但不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)）
每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含(Q)HSE管理體系中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，可能是標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動(dòng)等。
備注：13
備注：?按GB／T6583(ISO8402)?將程序定義為:“為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑?！本褪菫榱送瓿蒆SE管理體系要素所規(guī)定的方法。在書面或文件化的程序中，通常包括活動(dòng)的目的和范圍；做什么和誰(shuí)來(lái)做；何時(shí)、何地以及如何做；應(yīng)采用什么材料、設(shè)備和文件，如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄。其內(nèi)容是描述實(shí)施HSE管理體系所涉及到的各職能部門的活動(dòng)。
程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式和外觀由公司自行確定，程序文件一般不應(yīng)涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定。

程序文件
程序文件是組織的法規(guī)性文件，應(yīng)有可操作性，要強(qiáng)制執(zhí)行
選擇簡(jiǎn)潔、明了、最實(shí)際、最可行的方法；同時(shí)還要遵循5WIH原則。
程序文件至少應(yīng)包括目的、職責(zé)、應(yīng)完成的活動(dòng)和驗(yàn)證的方法及有關(guān)記錄，體現(xiàn) PDCA的管理方法
程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式由組織確定；
程序文件要做到接口處理清楚，與接口有關(guān)的工作職責(zé)都應(yīng)有明確的表述；各部門對(duì)接口的處理方法和相關(guān)職責(zé)應(yīng)確認(rèn)。
備注：14
備注：因此，程序文件的內(nèi)容和要求要密切結(jié)合實(shí)際情況。程序文件展開的深度和廣度，取決于公司任務(wù)的復(fù)雜性，采用的工作方法、活動(dòng)內(nèi)容和對(duì)執(zhí)行活動(dòng)人員的水平、能力、技術(shù)與培訓(xùn)所達(dá)到的程度。
即What(做什么)，Who(誰(shuí)做，誰(shuí)檢查評(píng)價(jià))，Where(在哪里做)，When(什么時(shí)候做)，Why(為什么做)，How(怎樣做，依據(jù)什么，用什么方法)。

作業(yè)文件
作業(yè)文件是程序文件的支持性文件；
為了指導(dǎo)各項(xiàng)活動(dòng)，更具有可操作性，一個(gè)程序文件可能引出幾個(gè)作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動(dòng)，就不要再編制作業(yè)文件；
作業(yè)文件必須與所采用的程序文件相對(duì)應(yīng)，是對(duì)程序文件中整個(gè)程序或某些條款進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化，不要脫離程序文件另搞一套作業(yè)文件；
國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可單列目錄。
作業(yè)文件的內(nèi)容是描述為實(shí)施程序文件所涉及到的各職能部門的具體活動(dòng)，亦應(yīng)遵守5W1H原則。

備注：15
備注：作業(yè)文件是對(duì)程序文件中某個(gè)程序或某些條款的細(xì)化和補(bǔ)充。通常為管理辦法、實(shí)施辦法、規(guī)程等。

05
備注：16
所謂系統(tǒng)方法是指達(dá)到所規(guī)定的系統(tǒng)目標(biāo)而采取的方法，包括系統(tǒng)分析、系統(tǒng)工程和系統(tǒng)管理。即：
系統(tǒng)地分析有關(guān)數(shù)據(jù)和資料，確立要達(dá)到的目標(biāo)；
通過(guò)系統(tǒng)策劃或設(shè)計(jì)，確定應(yīng)采取的措施和步驟以及資源，形成完整方案；
實(shí)施中通過(guò)系統(tǒng)管理達(dá)到有效性和高效率。
對(duì)管理體系而言，各標(biāo)準(zhǔn)要素是過(guò)程，也就是一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的過(guò)程構(gòu)成系統(tǒng)。
備注：17

系統(tǒng)的特性

整體性
是指系統(tǒng)作為相互聯(lián)系、相互作用的各要素和子系統(tǒng)構(gòu)成的有機(jī)整體，在其存在方式、目標(biāo)、功能等方面表現(xiàn)出來(lái)的整體統(tǒng)一性。

是指系統(tǒng)在其結(jié)構(gòu)和運(yùn)動(dòng)方式上表現(xiàn)出來(lái)的秩序和規(guī)律。

相關(guān)性
有序性
系統(tǒng)是由相互關(guān)聯(lián)、相互作用的要素或子系統(tǒng)組成的有機(jī)整體，不僅在系統(tǒng)內(nèi)部相互依賴、相互制約，而且同外部環(huán)境也具有一定的聯(lián)系和制約作用。
備注：18

系統(tǒng)的特性

適應(yīng)性
是指系統(tǒng)在外界環(huán)境的變動(dòng)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷變化的情況下，保持正常穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)，從而使原定目標(biāo)不至于受到干擾和破壞的特性。即整個(gè)系統(tǒng)總是趨于某一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。

目的性
系統(tǒng)在一定環(huán)境下都具有一定的目的，為了達(dá)到特定目的，系統(tǒng)都具有特定的功能。系統(tǒng)通常都是多目的性的，一個(gè)目的又可以用一個(gè)或多個(gè)目標(biāo)來(lái)表示，當(dāng)所有目標(biāo)都滿足要求時(shí)，系統(tǒng)即實(shí)現(xiàn)了既定目的。
備注：19

系統(tǒng)方法的基本原則
對(duì)系統(tǒng)提出要求；
根據(jù)要求設(shè)計(jì)系統(tǒng)；
把系統(tǒng)內(nèi)的所有要素與系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)；
關(guān)注系統(tǒng)中的相互關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)或過(guò)程；
優(yōu)化系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)；
對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)和改進(jìn)；
追求系統(tǒng)的整體最大功效，而不僅僅是追求其中某一子體系、某要素的最大功效；
使系統(tǒng)開放，不斷接收外界的信息和資源，保持系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行；
充分利用控制論、信息論的方法使系統(tǒng)滿足目標(biāo)的要求。
備注：20

戴明模式的運(yùn)用
系統(tǒng)就是一組互相依賴的組成部分，通過(guò)共同的運(yùn)作以達(dá)到該系統(tǒng)的目標(biāo)，一個(gè)成功的系統(tǒng)必須設(shè)定共同的系統(tǒng)目標(biāo)，同時(shí)還包括實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的方法和過(guò)程。
戴明模式的核心內(nèi)容就是依據(jù)系統(tǒng)管理的原理，為組織建立一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的過(guò)程框架，以持續(xù)改進(jìn)的思想指導(dǎo)企業(yè)以系統(tǒng)方法實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的目標(biāo)。
采用系統(tǒng)方法對(duì)所有相互關(guān)聯(lián)的因素加以識(shí)別、控制和改進(jìn)，將有助于企業(yè)提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率，能對(duì)其過(guò)程能力、產(chǎn)品質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制樹立信心，為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)。
備注：21

系統(tǒng)方法的運(yùn)用
(Q)HSE管理體系整合首先按“系統(tǒng)方法”對(duì)各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要素整合，然后按照標(biāo)準(zhǔn)的要求去建立和實(shí)施管理體系，這就是(Q)HSE管理體系整合最根本、最有效的方法。
各標(biāo)準(zhǔn)要素整合一般以ISO9001標(biāo)準(zhǔn)為主線，綜合考慮EMS、OHSMS等其它標(biāo)準(zhǔn)的要求，依據(jù)“過(guò)程方法”建立和控制相關(guān)的過(guò)程。
按照“共性兼容，個(gè)性互補(bǔ)”的方式，進(jìn)行有機(jī)的整合，保證對(duì)質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境的所有個(gè)性要素得到控制。
在共性要素中是采用了“就高不就低”的方式來(lái)整合各體系的要求，這樣勢(shì)必部分要求比原有的標(biāo)準(zhǔn)要求有所提高，無(wú)形中可能會(huì)增加一些建立管理體系的難度。
備注：22
HSE管理體系	GB/T19001-2000條款	SY/T6276-1997
條款	GB/T24001-2004條款	GB/T28001-2001條款
1.范圍	1.范圍	1.范圍	1.范圍  	1.范圍
2.引用標(biāo)準(zhǔn)	2.引用標(biāo)準(zhǔn)	2.引用標(biāo)準(zhǔn)	2.引用標(biāo)準(zhǔn)	2.規(guī)范性引用文件
3.術(shù)語(yǔ)和定義      	3.術(shù)語(yǔ)和定義      	3.定義	3.定義	3.術(shù)語(yǔ)和定義      
4.HSE管理體系	4.質(zhì)量管理體系	4.2 HSE體系概要	4.環(huán)境管理體系要求	4.OHS管理體系要素
4.1總要求	4.1總要求	4.3 HSE管理體系的要求	4.1總要求	4.1總要求
4.2文件要求	4.2文件要求	5.3.7.1 HSE管理體系文件	4.4.4文件	4.4.4文件
4.2.1總則	4.2.1總則	5.3.7.1 HSE管理體系文件	4.4.4文件	4.4.4文件
4.2.2管理手冊(cè)	4.2.2質(zhì)量手冊(cè)	5.3.7.1 HSE管理體系文件	4.4.4文件	4.4.4文件
4.2.3文件控制	4.2.3文件控制	5.3.7.2文件控制	4.4.5文件控制	4.4.5文件和資料控制
4.2.4記錄控制	4.2.4記錄控制	5.6.3記錄	4.5.4記錄	4.5.3記錄和記錄管理

各標(biāo)準(zhǔn)要素整合對(duì)照
備注：23
5.管理職責(zé)	5.管理職責(zé)			
5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾	5.1管理承諾	5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾		
5.2以顧客員工社
會(huì)為關(guān)注焦點(diǎn)	5.2以顧客為關(guān)注
焦點(diǎn)			
5.3 HSE方針	5.3質(zhì)量方針	5.2方針和戰(zhàn)略目
標(biāo)	4.2環(huán)境方針	4.2 OHS方針
5.4策劃	5.4策劃	5.5規(guī)劃（策劃）	4.3規(guī)劃（策劃）	4.3規(guī)劃（策劃）
5.4.1目標(biāo)、指標(biāo)
和方案	5.4.1質(zhì)量目標(biāo)	5.4.5具體目標(biāo)和表
現(xiàn)準(zhǔn)則5.4.6風(fēng)險(xiǎn)消
減措施	4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和
方案	4.3.3目標(biāo)
4.3.4 OHS管理方
案
5.4.2管理體系策
劃	5.4.2質(zhì)量管理體系策劃	5.5.1總則		
5.4.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、
評(píng)價(jià)與控制		5.4 評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管
理
5.4.1危害和影響的
確定
5.4.3評(píng)價(jià)
5.4.4建立說(shuō)明危害
和影響的文件	4.3.1環(huán)境因素	4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨
識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和
風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃
5.4.4法律、法規(guī)
和其他要求	4.2.3文件控制	5.4.2建立判別準(zhǔn)則	4.3.2法律、法規(guī)和
其他要求	4.3.2法規(guī)和其他
要求
備注：24
5.5職責(zé)、權(quán)限和
溝通	5.5職責(zé)、權(quán)限與
溝通			
5.5.1職責(zé)和權(quán)限	5.5.1職責(zé)與權(quán)限	5.3.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)	4.4.1資源、作用、
職責(zé)和權(quán)限	4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)
5.5.2管理者代表	5.5.2管理者代表	5.3.2管理者代表	4.4.1資源、作用、
職責(zé)和權(quán)限	4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)
5.5.3溝通和協(xié)商	5.5.3內(nèi)部溝通	5.3.6信息交流	4.4.3信息交流	4.4.3協(xié)商和溝通
5.6管理評(píng)審	5.6管理評(píng)審	5.7.2管理評(píng)審	4.6管理評(píng)審	4.6管理評(píng)審
6.資源管理	6.資源管理			
6.1資源提供	6.1資源提供	5.3.3資源	4.4.1資源、作用、
職責(zé)和權(quán)限	
6.2人力資源	6.2人力資源	5.3.4能力	4.4.2能力、培訓(xùn)和
意識(shí)	4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)
和能力
6.2人力資源	6.2.1總則	5.3.4能力	4.4.2能力、培訓(xùn)和
意識(shí)	4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)
和能力
6.2人力資源	6.2.2能力、意識(shí)
和培訓(xùn)	5.3.4能力	4.4.2能力、培訓(xùn)和
意識(shí)	4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)
和能力
6.3基礎(chǔ)設(shè)施及其
完整性	6.3基礎(chǔ)設(shè)施	5.5.2設(shè)施的完整性	4.4.1資源、作用、
職責(zé)和權(quán)限	
6.4工作環(huán)境	6.4工作環(huán)境			
備注：25
7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)	7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)	5.6實(shí)施和監(jiān)測(cè)指南	4.4實(shí)施和運(yùn)行	4.4實(shí)施和運(yùn)行
7.1產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)
現(xiàn)的策劃	7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策
劃	5.6.1活動(dòng)和任務(wù)	4.4.6運(yùn)行控制	4.4.6運(yùn)行控制
7.2與顧客員工社
會(huì)有關(guān)的過(guò)程	7.2與顧客有關(guān)的
過(guò)程	5.5.3程序和工作指
南	4.4.6運(yùn)行控制	4.4.6運(yùn)行控制
7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)	7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)			
7.4采購(gòu)和供方	7.4采購(gòu)	5.3.5承包方	4.4.6運(yùn)行控制	4.4.6運(yùn)行控制
7.5生產(chǎn)和服務(wù)提
供	7.5生產(chǎn)和服務(wù)提
供	5.5.3程序和工作指
南	4.4.6運(yùn)行控制	4.4.6運(yùn)行控制
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提
供的控制	7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制	5.5.3程序和工作指
南	4.4.6運(yùn)行控制	4.4.6運(yùn)行控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提
供過(guò)程的確認(rèn)	7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)
提供過(guò)程的確認(rèn)	5.5.3程序和工作指
南	4.4.6運(yùn)行控制	4.4.6運(yùn)行控制
7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯
性	7.5.3標(biāo)識(shí)和可追
溯性			
7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)	7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)			
7.5.5產(chǎn)品防護(hù)	7.5.5產(chǎn)品防護(hù)			
7.5.6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)		5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃	4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)	4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
7.5.7變更管理		5.5.4變更管理		
備注：26
7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置
的控制	7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置
的控制	5.6.2監(jiān)測(cè)	4.5.1監(jiān)視和測(cè)量	4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視
8.測(cè)量、分析和改
進(jìn)	8.測(cè)量、分析和改進(jìn)	5.6實(shí)施和監(jiān)測(cè)	4.5檢查和糾正措施	4.5檢查和糾正措施
8.1總則	8.1總則			
8.2監(jiān)視和測(cè)量	8.2監(jiān)視和測(cè)量			
8.2.1顧客滿意	8.2.1顧客滿意			
8.2.2內(nèi)部審核	8.2.2內(nèi)部審核	5.7.1審核	4.5.5內(nèi)部審核	4.5.4審核
8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和
測(cè)量	8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)
量			
8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和
測(cè)量	8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量			
8.2.5績(jī)效的監(jiān)視和
測(cè)量		5.6.2監(jiān)測(cè)	4.5.1監(jiān)視和測(cè)量	4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視
8.2.6合規(guī)性評(píng)價(jià)		5.6.2監(jiān)測(cè)	4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)	4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視
8.3不合格品控制	8.3不合格品控制			
8.4數(shù)據(jù)分析	8.4數(shù)據(jù)分析			
8.5改進(jìn)	8.5改進(jìn)			
8.5.1持續(xù)改進(jìn)	8.5.1持續(xù)改進(jìn)	5.6.4不符合和糾正措施	4.5.3不符合、糾正與
預(yù)防措施	4.5.2事故、事件、
不符合、糾正和預(yù)
防措施
8.5.2糾正措施	8.5.2糾正措施	5.6.4不符合和糾正措施	4.5.3不符合、糾正與
預(yù)防措施	4.5.2事故、事件、
不符合、糾正和預(yù)
防措施
8.5.3預(yù)防措施	8.5.3預(yù)防措施	5.6.4不符合和糾正措施	4.5.3不符合、糾正與
預(yù)防措施	4.5.2事故、事件、
不符合、糾正和預(yù)
防措施
8.5.4事故和事件		5.6.5事故報(bào)告		4.5.2事故、事件、
不符合、糾正和預(yù)
防措施
備注：27

06
備注：28
過(guò)程方法鼓勵(lì)組織要對(duì)其所有的過(guò)程有一個(gè)清晰的理解。為使體系有效運(yùn)行，必須識(shí)別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過(guò)程。通常，一個(gè)過(guò)程的輸出將直接成為下一個(gè)過(guò)程的輸入，過(guò)程應(yīng)是增值的，不增值的過(guò)程是無(wú)意義的或非預(yù)期的。過(guò)程包含一個(gè)或多個(gè)將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)，通常一個(gè)過(guò)程的輸出直接成為下一個(gè)過(guò)程的輸人，但有時(shí)多個(gè)過(guò)程之間形成比較復(fù)雜的過(guò)程網(wǎng)絡(luò)。
在應(yīng)用過(guò)程方法時(shí)，必須對(duì)每個(gè)過(guò)程，特別是關(guān)鍵過(guò)程的要素進(jìn)行識(shí)別和管理。這些要素包括輸入、輸出、活動(dòng)、資源、管理和支持性過(guò)程。PDCA循環(huán)適用于所有過(guò)程，每一個(gè)過(guò)程都可通過(guò)PDCA循環(huán)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。
過(guò)程方法的目的是獲得持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)循環(huán)，并使組織的總體業(yè)績(jī)得到顯著的提高。過(guò)程方法是通過(guò)識(shí)別組織內(nèi)的關(guān)鍵過(guò)程，并加以實(shí)施和管理，并不斷進(jìn)行改進(jìn)，達(dá)到使顧客、社會(huì)和員工滿意。
備注：29

相關(guān)概念
一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。
注1：一個(gè)過(guò)程的輸入通常是其他過(guò)程的輸出。
注2：組織為了增值通常對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下運(yùn)行。
注3：對(duì)形成產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟(jì)的進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱之為“特殊過(guò)程”。

過(guò)程 (process)
備注：30
系統(tǒng)的識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱為“過(guò)程
方法”

相關(guān)概念
程序（procedure)
為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。
注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。
注2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可稱為“程序文件”。

過(guò)程方法
備注：31
過(guò)    程
“一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)”
“為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑”可形成文件，也可以不形成文件
程   序
輸  出 
（過(guò)程的結(jié)果）
產(chǎn)  品
輸  入
（包括資源）
監(jiān)視和測(cè)量的機(jī)會(huì)
（在過(guò)程之前、中、后）
過(guò)程的有效性
取得預(yù)期結(jié)果的能力（ISO9000:2000的關(guān)注焦點(diǎn)）
過(guò)程的效率
取得的結(jié)果與所用資源之比（ISO9000:2000的關(guān)注焦點(diǎn)）

過(guò)程示意圖
備注：32

在企業(yè)內(nèi)實(shí)施過(guò)程方法的必要性
1、是ISO9000:2000版標(biāo)準(zhǔn)的要求，是管理與世界接軌的要求。
2、是避免文件與實(shí)際工作兩張皮的一種有效手段。
3、是企業(yè)內(nèi)有效的進(jìn)行管理過(guò)程優(yōu)化的基礎(chǔ)。在沒(méi)有進(jìn)行過(guò)程識(shí)別的基礎(chǔ)上建立管理體系，每個(gè)管理過(guò)程和它們之間的相互關(guān)系是不明確的，往往難以找到進(jìn)行管理優(yōu)化的著手點(diǎn)。在這樣的情況下進(jìn)行優(yōu)化通常比較盲目。
4、是提高管理效率的一種好的方法。
5、是進(jìn)一步提高管理水平的基礎(chǔ)。
備注：33

管理過(guò)程識(shí)別方法介紹
管理過(guò)程包括的要素（管理過(guò)程識(shí)別要做的工作）：

1
2
3
4
5
工作程序
過(guò)程的輸入，包括：人力資源、物力資源、程序得以運(yùn)行的規(guī)則（或規(guī)定）。
過(guò)程的輸出，即過(guò)程策劃的結(jié)果。
監(jiān)視或測(cè)量的方法。
與其他過(guò)程的關(guān)系。
備注：34

07
備注：35
HSE管理體系	程序文件	作業(yè)文件
4 HSE管理體系		
4.1總要求		
4.2 文件要求(標(biāo)題)		
4.2.1總則		
4.2.2管理手冊(cè)		
4.2.3文件控制	文件控制程序	資料檔案管理規(guī)定
4.2.4記錄控制	記錄控制程序	
5管理職責(zé)		
5.1管理承諾		
5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)		
5.3質(zhì)量方針		
備注：36
5.4策劃(標(biāo)題)		
5.4.1目標(biāo)、指標(biāo)和方案	目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序	
5.4.2 HSE管理體系策劃		
5.4.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)	風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序	建設(shè)項(xiàng)目三同時(shí)管理辦法
5.4.4法律、法規(guī)和其他要
求	法律法規(guī)及其它要求控制程序	
5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通(標(biāo)題)		
5.5.1職責(zé)、權(quán)限		
5.5.2 管理者代表		
5.5.3協(xié)商和交流	信息交流與協(xié)商控制程序	
5.6管理評(píng)審	管理評(píng)審控制程序	
備注：37
6 資源管理		
6.1資源提供		物資采購(gòu)管理規(guī)定
6.2人力資源	人力資源控制程序	干部考核管理辦法
專業(yè)技術(shù)人員考核辦法
員工培訓(xùn)管理辦法
特種作業(yè)人員培訓(xùn)管理辦法
6.3設(shè)施及其完整性	基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境控制程序	設(shè)備管理規(guī)定
6.4工作環(huán)境	基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境控制程序	設(shè)備管理規(guī)定
7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)		
7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃	產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃控制程序	
7.2與顧客、員工和社會(huì)有
關(guān)的過(guò)程		
7.3設(shè)計(jì)與開發(fā)(已刪減)		
7.4采購(gòu)與供方	采購(gòu)與供方控制程序	合同管理實(shí)施細(xì)則
7.4采購(gòu)與供方	承包方控制程序	工程招標(biāo)管理辦法
HSE許可證管理規(guī)定
油田工程項(xiàng)目管理辦法
備注：38
7.5生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程(標(biāo)題)		
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)	生產(chǎn)運(yùn)行控制程序	生產(chǎn)計(jì)劃實(shí)施管理辦法
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)	安全管理控制程序	動(dòng)土安全管理規(guī)定
工業(yè)動(dòng)火管理規(guī)定
臨時(shí)用電管理辦法
登高作業(yè)安全管理規(guī)定
有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定
鍋爐、壓力容器安全管理規(guī)
定
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)	消防管理控制程序	消防安全管理規(guī)定
消防器材監(jiān)督管理規(guī)定
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)	交通管理控制程序	交通安全管理規(guī)定
外雇車輛交通安全管理規(guī)定
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)	職業(yè)健康控制程序	員工健康管理規(guī)定
勞動(dòng)保護(hù)用品管理規(guī)定
員工醫(yī)療保險(xiǎn)管理規(guī)定
7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制
7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)	環(huán)境保護(hù)控制程序	節(jié)約能源管理辦法
采出水處理與回注管理辦法
備注：39
7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性	標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序	
7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)		
7.5.5產(chǎn)品防護(hù)		
7.5.6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)	應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序	應(yīng)急預(yù)案
7.5.7變更管理		
7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制	監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序	
8測(cè)量、分析和改進(jìn)		
8.1總則		
8.2監(jiān)視和測(cè)量(標(biāo)題)		
8.2.1顧客、員工和社會(huì)滿意		
8.2.2內(nèi)部審核	內(nèi)部審核控制程序	
備注：40
8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量	監(jiān)視和測(cè)量控制程序 	安全檢查管理規(guī)定
8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量	監(jiān)視和測(cè)量控制程序 	安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定
8.2.5績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量	監(jiān)視和測(cè)量控制程序 	原油計(jì)量管理規(guī)定
8.2.5績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量	監(jiān)視和測(cè)量控制程序 	環(huán)境監(jiān)測(cè)管理辦法
8.3不合格品控制	不合格品控制程序	
8.4數(shù)據(jù)分析	數(shù)據(jù)分析控制程序	
8.5改進(jìn)(標(biāo)題)		
8.5.1持續(xù)改進(jìn)	不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序	
8.5.2糾正措施	不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序	
8.5.3預(yù)防措施	不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序	
8.5.4事故與事件	事故管理控制程序	違章與事故管理規(guī)定
環(huán)境污染事故管理辦法
備注：41

例：某企業(yè)的外部招聘程序
人事部經(jīng)理根據(jù)需求向總經(jīng)理提出申請(qǐng)報(bào)告，并填寫招聘申請(qǐng)表。
總經(jīng)理審核通過(guò)后，由人事部經(jīng)理安排登報(bào)宣傳，并附報(bào)名表。
人事部收集好報(bào)名人員的資料和簡(jiǎn)歷后，進(jìn)行篩選，將符合要求的形成名單。
將名單提供給用人部門，由用人部門安排筆試和操作考試，并將考試通過(guò)的人員名單報(bào)人事部經(jīng)理，由人事部組織面試和心理測(cè)試，填報(bào)好考核記錄，按人員錄用程序錄用。
過(guò)程的描述方法

文字?jǐn)⑹龇?
備注：42

表格描述法
                      部門
活動(dòng)	總經(jīng)理	人事部	用人部門
提出申請(qǐng)報(bào)告		●	
審       批	●		
登報(bào)宣傳		●	
收集資料		●	
初步篩選		●	
組織考試			●
心理測(cè)試		●	
填報(bào)考核記錄		●	
例 ：外部招聘程序   責(zé)任部門：人事部   
備注：43

圖述法（一）外部招聘
提出申請(qǐng)報(bào)告
審       批
登報(bào)宣傳
資料收集
初步篩選
筆試和考試
心理測(cè)試
填報(bào)考核記錄
備注：44
c:圖述法（二）
人事部經(jīng)理
提出申請(qǐng)
填寫招聘表
總經(jīng)理
審核
批準(zhǔn)
人事部經(jīng)理
登報(bào)
報(bào)名表
收資料
簡(jiǎn)歷
篩選、提供
用人部門經(jīng)理
筆試
操作考試
考核記錄
人事部經(jīng)理
面試、心理測(cè)試
考核記錄

錄用程序
2
3
1

2
名單
 例：外部招聘程序  責(zé)任部門：人事部   
備注：45
人事部經(jīng)理
總經(jīng)理
人事部經(jīng)理
用人部門經(jīng)理
人事部經(jīng)理
錄用程序
提出申請(qǐng)
填寫招聘表
審核
批準(zhǔn)
登報(bào)
報(bào)名表
收資料
簡(jiǎn)歷
篩選、提供
名單
1
2
3
1
2
筆試
操作考試
考核記錄
面試、心理測(cè)試
考核記錄

圖述法（二）
 例：外部招聘程序  責(zé)任部門：人事部   
備注：46

08
備注：47

這兩種方法研究的對(duì)象都與過(guò)程相關(guān)，都可采用PDCA循環(huán)方式；

兩者均著重于關(guān)注顧客和相關(guān)方，并通過(guò)識(shí)別組織內(nèi)的關(guān)鍵過(guò)程，以及隨后對(duì)其展開的持續(xù)改進(jìn)來(lái)增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意；

目的都是為了促進(jìn)過(guò)程和體系的改進(jìn)以提高有效性和效率。
兩者的聯(lián)系在于
備注：48
過(guò)程方法側(cè)重于研究單個(gè)的過(guò)程，即過(guò)程的輸入、輸出、活動(dòng)及所需的資源，以及該過(guò)程和其相關(guān)過(guò)程的關(guān)系；

系統(tǒng)方法側(cè)重于研究若干個(gè)過(guò)程乃至過(guò)程網(wǎng)絡(luò)組成的體系，以及體系運(yùn)作如何有效地實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。

顯然，過(guò)程方法是管理的系統(tǒng)方法的基礎(chǔ)，管理的系統(tǒng)方法是通過(guò)各個(gè)過(guò)程的有效運(yùn)行從而將所有相關(guān)的過(guò)程構(gòu)成一個(gè)有效的體系。

兩者的區(qū)別在于
備注：49

08
備注：50
寫你應(yīng)做的，做你所寫的，記你所做的。
即：標(biāo)準(zhǔn)要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效、要有證據(jù)。
備注：51
組織應(yīng)對(duì)其HSE管理體系中采用的全部要素、要求和規(guī)定，系統(tǒng)條理地制訂各項(xiàng)方針和程序；
所有文件應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)定的方法編輯成冊(cè)；
各層次文件應(yīng)做到接口明確、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序；
各層次文件應(yīng)涉及HSE管理體系一個(gè)邏輯上獨(dú)立的部分。

編寫體系文件的基本要求

01
系統(tǒng)性
備注：52
體系文件的所有規(guī)定應(yīng)與組織的其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)；
體系文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)；
體系文件應(yīng)與有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范相互協(xié)調(diào)；

02
法規(guī)性
體系文件應(yīng)在總體上遵循HSE管理體系規(guī)范，以及國(guó)家或上級(jí)有關(guān)法規(guī)要求；
文件一旦批準(zhǔn)實(shí)施，就必須認(rèn)真執(zhí)行；
文件修改只能按規(guī)定的程序進(jìn)行。

03
協(xié)調(diào)性
備注：53
體系文件作為客觀證據(jù)（適用性證據(jù)和有效性證據(jù)）向管理者、向相關(guān)方、向第三方審核機(jī)構(gòu)證實(shí)本組織HSE管理體系的運(yùn)行情況；
對(duì)于審核來(lái)講，HSE管理體系文件可作為下列方面的客觀證據(jù)；

編寫體系文件的基本要求

04
見(jiàn)證性
備注：54
過(guò)程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素已被識(shí)別；
有關(guān)活動(dòng)的程序已被確定并得到批準(zhǔn)；
有關(guān)活動(dòng)處于全面的監(jiān)督檢查之中；
程序處于更改控制之中……
對(duì)一個(gè)組織，其HSE體系文件是唯一的；
通過(guò)清楚、準(zhǔn)確、全面、簡(jiǎn)單扼要的表達(dá)方式，實(shí)現(xiàn)唯一的理解；
決不允許針對(duì)同一事項(xiàng)的相互矛盾的不同文件同時(shí)使用；

編寫體系文件的基本要求

05
唯一性
備注：55
體系文件應(yīng)根據(jù)組織規(guī)模、生產(chǎn)活動(dòng)的具體性質(zhì)采取不同的形式；
任何體系文件都應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織的實(shí)際；
體系文件的詳略程度應(yīng)與人員的素質(zhì)、技能和培訓(xùn)等因素相適應(yīng)；
所有文件規(guī)定都應(yīng)在實(shí)際工作中能得到有效的貫徹。

編寫體系文件的基本要求

06
適用性
備注：56

體系文件編寫的方式
先編寫程序文件，再開始手冊(cè)和基礎(chǔ)性文件的編寫，實(shí)質(zhì)是從分析活動(dòng)，確定活動(dòng)程序開始，有利于標(biāo)準(zhǔn)的要求與組織實(shí)際緊密結(jié)合，也可縮短文件編寫時(shí)間。
（1）自上而下依次展開方式
按方針目標(biāo)、管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件的順序編寫，這有利于上一層次文件與下一層次文件的銜接，但對(duì)文件編寫人員的素質(zhì)要求較高，文件編寫所需時(shí)間較長(zhǎng)，且必然伴隨著反復(fù)修改。
（2）自下而上的編寫方式
按基礎(chǔ)文件、程序文件、管理手冊(cè)的順序編寫年，這適用于原管理基礎(chǔ)較好的組織，但如無(wú)總體設(shè)計(jì)方案指導(dǎo)易出現(xiàn)混亂。
（3）從程序文件開始，向兩邊擴(kuò)展的編寫方式
備注：57

管理手冊(cè)編寫要求
手冊(cè)是政策性文件，應(yīng)寫清楚承諾、方針和目標(biāo)；
手冊(cè)應(yīng)強(qiáng)調(diào)宣傳性，便于公眾接受，不側(cè)重于操作性；
手冊(cè)力求簡(jiǎn)明，把主要控制環(huán)節(jié)描述清楚即可，不必寫得太冗長(zhǎng)。
備注：58

編制（Q)HSE管理手冊(cè)的目的
描述的組織的承諾、方針目標(biāo)、程序和要求，展示組織管理體系重點(diǎn)解決的問(wèn)題；
向組織各級(jí)管理者展示組織管理的總框架；
明確各部門的職責(zé)與相互關(guān)系；
管理體系情況改變時(shí)，保證體系及要求的連續(xù)性；
向各級(jí)管理人員提供查詢所需文件與記錄的途徑；
為審核管理體系提供文件依據(jù)；
提供改進(jìn)的常規(guī)控制，促進(jìn)管理活動(dòng)；
對(duì)外介紹管理體系；
證明自身的管理體系符合合同中的相關(guān)規(guī)定。
備注：59

資料的收集與分析

需要收集的主要資料
組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀；
各部門職責(zé)和權(quán)限現(xiàn)狀(各部門確認(rèn)的)；
各部門需要解決的工作接口問(wèn)題和其他問(wèn)題；
現(xiàn)有各種管理制度和作業(yè)程序以及各有關(guān)部門的執(zhí)行情況的說(shuō)明；
現(xiàn)有的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及各部門執(zhí)行情況的說(shuō)明。
1

2
資料分析
評(píng)價(jià)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)及職能是否完善，列出需完善的職能清單；
評(píng)價(jià)工作接口現(xiàn)狀，列出需研究、了解、解決的工作接口問(wèn)題的清單；
評(píng)價(jià)現(xiàn)有管理文件和作業(yè)文件的有效性，提出需增加、調(diào)整或作廢的文件方案。
備注：60

落實(shí)手冊(cè)編寫的工作組織
最高領(lǐng)導(dǎo)層有效介入，以便解決重大問(wèn)題及跨部門的問(wèn)題；
各部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加手冊(cè)的討論和審查，以便了解對(duì)本職工作的要求；
應(yīng)有一個(gè)熟悉標(biāo)準(zhǔn)、熟悉組織實(shí)際、責(zé)任心強(qiáng)，文筆好的統(tǒng)稿人。
備注：61
（1）內(nèi)封面：組織名稱、標(biāo)題、編號(hào)、版次、控制號(hào)；
（2）批準(zhǔn)頁(yè)：聲明手冊(cè)是HSE管理體系的綱領(lǐng)性和證實(shí)性是全體員工必須遵守的法則，是最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的命令，含最高管理者簽字，批準(zhǔn)發(fā)布日期和實(shí)施日期。
（3）范圍：應(yīng)清楚表明手冊(cè)和體系文件的適用范圍和領(lǐng)域。包括組織的行政范圍、地理范圍和應(yīng)用領(lǐng)域；
（4）目錄：應(yīng)列出手冊(cè)各章、節(jié)的題目和頁(yè)碼，包括章、節(jié)、主要附錄等；
（5）組織概況：至少應(yīng)涉及單位的名稱、地址及通訊方法。也可包括如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、地理位置、主要背景、歷史和規(guī)模等。

管理手冊(cè)的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
備注：62
（6）手冊(cè)說(shuō)明：涉及手冊(cè)本身的信息應(yīng)包括：
現(xiàn)在發(fā)布或有效版本的編號(hào)，發(fā)布日期或有效期及相應(yīng)內(nèi)容；
簡(jiǎn)述手冊(cè)確認(rèn)和保持，明確內(nèi)容的審核人和審核周期，更改和批準(zhǔn)手冊(cè)的授權(quán)人，可包括換版的審定方法；
簡(jiǎn)述標(biāo)識(shí)、分發(fā)和控制程序，是內(nèi)部使用，還是可以對(duì)外，是否含有機(jī)密內(nèi)容；
負(fù)責(zé)手冊(cè)實(shí)施人員的批準(zhǔn)簽字；
（7）術(shù)語(yǔ)和定義：手冊(cè)應(yīng)盡量使用公用術(shù)語(yǔ)和定義，但需要時(shí)可根據(jù)本組織實(shí)際規(guī)定不同含義的詞，或?qū)μ囟ㄐg(shù)語(yǔ)規(guī)定特定含義

管理手冊(cè)的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
備注：63
（8）方針和目標(biāo)：明確提出組織的方針目標(biāo)，明確方針目標(biāo)的策劃、提出、評(píng)價(jià)、發(fā)布、分解實(shí)施與考核評(píng)審；
（9）組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限：明確本組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置(可給出組織機(jī)構(gòu)圖)、各職能部門職責(zé)權(quán)限(可給出職責(zé)分配圖)、隸屬工作關(guān)系；
（10）體系要素描述：是對(duì)HSE管理體系七大要素和涉及的形成文件的HSE管理體系管理程序的簡(jiǎn)要描述，包括程序的適用范圍和內(nèi)容，該程序的主管部門及相關(guān)部門的職責(zé)與任務(wù)，對(duì)該程序的控制及要求等；同時(shí)為程序文件提供了查詢途徑，即要附上相關(guān)程序文件編號(hào)和名稱。
（11）支持性資料附錄：該附錄可含有支持手冊(cè)的資料(包括程序文件一覽表、作業(yè)文件一覽表、記錄一覽表和手冊(cè)更改記錄表、HSE管理方案清單、重要危害與環(huán)境因素清單、在用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)目錄等)。

管理手冊(cè)的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
備注：64

手冊(cè)的批準(zhǔn)、發(fā)布和控制

1
2
手冊(cè)發(fā)布前，手冊(cè)編寫責(zé)任人應(yīng)對(duì)手冊(cè)的風(fēng)格、內(nèi)容、格式、職責(zé)與接口進(jìn)行審查；各部門領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽，以確認(rèn)手冊(cè)中規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限、接口方式和活動(dòng)原則；由最高管理者對(duì)其進(jìn)行最終的審查，以保證清晰、準(zhǔn)確、適用和結(jié)構(gòu)合理。也可請(qǐng)預(yù)定使用者對(duì)手冊(cè)的可行性進(jìn)行評(píng)定和評(píng)論，然后批準(zhǔn)發(fā)行。
經(jīng)批準(zhǔn)的手冊(cè)內(nèi)容發(fā)放的辦法應(yīng)保證所有使用者都能適當(dāng)使用，按序列號(hào)為接受者提供文本能保證合理發(fā)放和控制，管理部門應(yīng)保證組織每個(gè)使用者都熟悉手冊(cè)中與其有關(guān)的內(nèi)容。
備注：65

程序文件的作用和要求

程序文件是對(duì)那些產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理所用的基本文件，是管理手冊(cè)的支持性文件。
1

2
每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含HSE管理體系中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，可能是標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動(dòng)等。程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式和外觀由組織自行確定，程序文件一般不應(yīng)涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)。
程序文件的有效實(shí)施才能體現(xiàn)HSE管理體系的功能，因此，程序文件的內(nèi)容和要求要密切結(jié)合實(shí)際情況。程序文件展開的深度和廣度，取決于組織任務(wù)的復(fù)雜性，采用的工作方法、活動(dòng)內(nèi)容和對(duì)執(zhí)行活動(dòng)人員的水平、能力、技術(shù)與培訓(xùn)所達(dá)到的程度。

3
程序文件實(shí)質(zhì)是組織管理中科學(xué)的管理制度，是法規(guī)性文件，要強(qiáng)制執(zhí)行，因此程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。

4
備注：66

5 W 1 H原則

What
做什么

Who
Where
When
Why
How
誰(shuí)做，誰(shuí)檢查評(píng)價(jià)
在哪里做
為什么做
什么時(shí)候做
怎么做，依據(jù)什么，用什么方法
備注：67

程序文件編寫前的準(zhǔn)備
現(xiàn)行文件的收集與分析；
收集組織現(xiàn)行的各種組織標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)定等文件，其中很多具有“程序”性質(zhì)，但也都有其不足之處，應(yīng)該以HSE管理體系有效運(yùn)行為前提，以程序文件的要求為尺度，對(duì)這些文件進(jìn)行一次清理和分析，摘其有用、刪除無(wú)關(guān)，按程序文件內(nèi)容及格式要求進(jìn)行改寫。
職能完善和職責(zé)、權(quán)限的確定；
落實(shí)程序文件編寫的工作組織；
編制程序文件明細(xì)表。
備注：68

編制程序文件明細(xì)表
 一個(gè)組織程序文件的多少，每個(gè)程序的詳略、篇幅和內(nèi)容都沒(méi)有定論，但在能夠控制的前提下，程序文件個(gè)數(shù)和每一個(gè)程序的篇幅越少越好；
每一個(gè)程序之間，要有必要的銜接，但要避免相同的內(nèi)容在不同的程序之間有較大的重復(fù)。根據(jù)組織的HSE管理體系總體設(shè)計(jì)方案，按體系要素逐級(jí)展開，制定程序文件明細(xì)表，明確程序主管部門及相關(guān)部門的職責(zé)。
對(duì)照已有的各種文件，確定需新編、改造和完善的程序文件，制定計(jì)劃逐步完成。
備注：69
本部門領(lǐng)導(dǎo)組織在本部門內(nèi)部的審核修改；
征求程序中所涉及部門的意見(jiàn)；
編寫工作的組織部門(體系辦公室)審核修改；
高層領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一審核修改；
各部門領(lǐng)導(dǎo)和專家對(duì)每一個(gè)文件進(jìn)行討論修改；
上述過(guò)程是一個(gè)需多次反復(fù)的過(guò)程。

明確程序文件草稿的審核修改程序

備注：70

程序文件內(nèi)容和格式
（1）目的和適用范圍：一般簡(jiǎn)單說(shuō)明開展這項(xiàng)活動(dòng)的目的和所涉及的范圍。推薦使用如下引導(dǎo)語(yǔ)：
為了……制定本程序。
本程序規(guī)定了……。
本程序適用于……。
（2）術(shù)語(yǔ)：指本程序中涉及到的并需說(shuō)明的術(shù)語(yǔ)和名詞。
（3）職責(zé)：指明實(shí)施程序文件的主管部門及相關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限、接口及相互關(guān)系。
文件編號(hào)和標(biāo)題：程序文件應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，以便于識(shí)別。標(biāo)題應(yīng)明確說(shuō)明開展的活動(dòng)及其特點(diǎn)。
備注：71
（4）程序內(nèi)容：列出開展此項(xiàng)活動(dòng)的步驟，保持合理的編寫順序，明確輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的內(nèi)容；明確各項(xiàng)活動(dòng)的接口關(guān)系、職責(zé)、協(xié)調(diào)措施；明確每個(gè)過(guò)程中各項(xiàng)因素由誰(shuí)干，什么時(shí)間干，什么場(chǎng)合(地點(diǎn))干、干什么、怎么干、如何控制，及所要達(dá)到的要求，需形成記錄和報(bào)告的內(nèi)容；出現(xiàn)例外情況的處理措施等，必要時(shí)輔以流程圖。
（5）相關(guān)程序、文件和記錄：指出需引用的或與本程序相關(guān)的程序、文件和記錄。
報(bào)告和記錄格式：確定使用該程序時(shí)所產(chǎn)生的記錄和報(bào)告的格式，記錄的保存部門和期限，寫明記錄的編號(hào)和名稱。   
程序文件應(yīng)得到本活動(dòng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人同意和接受，以及相關(guān)方對(duì)接口關(guān)系的認(rèn)可，經(jīng)過(guò)審批、實(shí)施。
建議的格式：1 目的   2 范圍  3 職責(zé)  4 程序  5 相關(guān)文件 6 記錄

程序文件內(nèi)容和格式
備注：72

程序文件的批準(zhǔn)、發(fā)布和控制
（2）經(jīng)批準(zhǔn)的程序文件的發(fā)放辦法應(yīng)保證所有使用者都能適當(dāng)使用，按序號(hào)為接受者提供文本能保證合理發(fā)放和控制，管理部門應(yīng)保證組織內(nèi)每一個(gè)使用者都熟悉程序文件中與其有關(guān)的內(nèi)容；
（1）程序文件發(fā)布前
統(tǒng)稿人應(yīng)對(duì)程序文件的風(fēng)格、內(nèi)容、格式、職責(zé)與接口進(jìn)行審查；
各部門領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽以確認(rèn)程序文件中的職責(zé)、權(quán)限、接口方式和活動(dòng)原則；
由最高管理者進(jìn)行最終審查、批準(zhǔn)發(fā)行；
在所有文件中標(biāo)出批準(zhǔn)的識(shí)別標(biāo)記，加蓋“受控文件”標(biāo)識(shí)。
備注：73

編制作業(yè)文件明細(xì)表
根據(jù)管理體系總體設(shè)計(jì)方案，按體系要素逐級(jí)展開，以及程序文件的制定，制定作業(yè)文件明細(xì)表，明確部門的職責(zé)，對(duì)照已有的各種文件，確定需新編、改造和完善的管理作業(yè)文件，制定計(jì)劃在程序文件編制時(shí)或編制后逐步完成。由于各組織的規(guī)模、機(jī)構(gòu)設(shè)置和生產(chǎn)實(shí)際不盡相同，則運(yùn)行控制程序的多少、內(nèi)容也不相同，即使程序相同，但由于其詳略程度不同，其作業(yè)文件的多少也不盡相同。
備注：74

作業(yè)文件內(nèi)容和格式
文件編號(hào)和標(biāo)題：編號(hào)可以根據(jù)活動(dòng)的層次進(jìn)行編排，同一層次的作業(yè)文件應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，以便于識(shí)別。標(biāo)題應(yīng)明確說(shuō)明開展的活動(dòng)及其特點(diǎn)；
報(bào)告和記錄格式：確定執(zhí)行該作業(yè)文件時(shí)應(yīng)產(chǎn)生的報(bào)告和記錄格式，記錄的保存部門和期限，寫明表格的編號(hào)和名稱。

作業(yè)文件必須操作性強(qiáng)，并得到本活動(dòng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的同意和接受以及有關(guān)部門對(duì)接口關(guān)系的認(rèn)可，經(jīng)過(guò)審批、實(shí)施。
備注：75

9
備注：76

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08-05